（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 8名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
（千株）
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取締役社長
(代表取締役)
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新芝 宏之
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1958年３月２日
生
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1981年４月
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当社入社
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1998年７月
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日本証券業協会会長秘書
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2001年６月
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取締役就任
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
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2002年６月
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営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
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2003年10月
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岡三証券㈱常務取締役就任
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2004年６月
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当社常務取締役就任
企画部担当
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2006年６月
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専務取締役就任
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
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2011年４月
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人事企画部担当
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2014年４月
2020年４月
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取締役社長就任（現任）
岡三証券㈱取締役会長就任（現任）
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＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
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(注)３
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49
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取締役副社長
（代表取締役）
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池田 嘉宏
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1962年７月15日
生
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1986年４月
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当社入社
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2004年４月
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岡三証券㈱金融法人第二部長
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2006年１月
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岡三オンライン証券㈱
取締役社長就任
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2014年４月
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岡三証券㈱取締役就任
金融法人部門担当
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2017年４月
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同社トレーディング部門・グローバル戦略室担当
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2018年４月
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同社常務執行役員就任
金融法人部門副管掌兼金融法人部担当
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2019年６月
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当社常務執行役員就任
法人ＲＭ部担当
岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
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2020年４月
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当社グループ企業支援部管掌兼戦略部門担当（グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ）
岡三証券㈱企画部門担当
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2020年６月
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当社取締役就任（現任）
岡三証券㈱取締役就任（現任）
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2021年４月
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当社専務執行役員就任
戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人ＲＭ部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ、グループＣＩＯ）
岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当（ＣＩＯ）
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2021年10月
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当社戦略部門・システム改革部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人ＲＭ部管掌兼グループシステム企画部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ、グループＣＩＯ）
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2022年６月
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取締役副社長就任（現任）
システム改革部門・法人ＲＭ部管掌兼グループシステム企画部担当（グループＣＩＯ）（現任）
岡三証券㈱取締役社長就任（現任）
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＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役社長兼社長執行役員
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(注)３
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13
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
（千株）
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取締役
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田中 充
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1958年８月20日
生
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1981年４月
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当社入社
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2001年６月
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取締役就任
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2003年10月
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岡三証券㈱常務取締役就任
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2014年４月
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同社専務取締役就任
営業本部長
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2014年６月
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当社取締役就任
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2016年６月
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取締役退任
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2018年４月
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専務執行役員就任
戦略部門担当（グループＣＳＯ)
岡三証券㈱企画部門担当
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2018年６月
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当社取締役就任（現任）
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2019年４月
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岡三オンライン証券㈱取締役会長就任
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2019年６月
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当社システム戦略部管掌兼戦略部門担当（グループＣＳＯ）
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2020年４月
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岡三証券㈱営業統括部門管掌兼岡三とうきょうカンパニー担当
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2021年４月
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当社副社長執行役員就任（現任）
グループマーケティング企画部担当（現任）
岡三証券㈱取締役兼副社長執行役員就任（現任）
マーケティング統括部門・広域法人部門管掌
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2022年６月
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同社マーケティング統括部門・ダイレクトビジネス部門管掌兼岡三かんさい証券カンパニー長（現任）
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＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員
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(注)３
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25
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取締役
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相澤 淳一
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1960年８月14日
生
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1984年４月
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㈱精工舎入社
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1989年４月
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大和証券㈱入社
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2009年４月
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同社執行役員就任
プライベートバンキング担当兼ローンビジネス担当、ＳＭＡ担当
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2012年４月
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同社常務執行役員就任
プロダクト・ソリューション担当
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2013年４月
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同社常務取締役就任
グローバル・マーケッツ副本部長
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2015年４月
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同社専務取締役就任
プロダクト・ソリューション本部長
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2019年４月
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大和証券投資信託委託㈱
（現大和アセットマネジメント㈱）
代表取締役副社長就任
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2021年４月
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岡三証券㈱入社 理事就任
同社取締役兼副社長執行役員就任（現任）
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2021年11月
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同社プロダクト・ソリューション部門管掌兼マーケティング統括部門副管掌、改革推進担当（現任）
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2022年５月
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岡三デジタル証券㈱取締役会長就任（現任）
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2022年６月
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当社取締役兼副社長執行役員就任（現任）
資産運用ビジネス企画部担当兼改革推進担当（現任）
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＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員
岡三デジタル証券株式会社取締役会長
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(注)３
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－
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
（千株）
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取締役
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早川 政博
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1959年８月８日
生
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1983年４月
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当社入社
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2007年７月
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人事企画部長
岡三証券㈱人事部長
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2014年４月
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当社執行役員就任
グループ人事企画部担当兼グループ秘書室長
岡三証券㈱取締役就任
人事部門・秘書室担当
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2014年６月
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当社取締役就任
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2018年４月
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常務執行役員就任
人事部門担当（グループＣＨＲО）
兼秘書室長
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2018年６月
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取締役退任
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2021年４月
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専務執行役員就任
岡三証券㈱専務執行役員就任
トレーディング部門・商品部門・投資情報部門・人事部門・秘書室管掌
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2022年１月
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当社人事企画部担当（グループＣＨＲО）
兼秘書室担当
岡三証券㈱グローバルマーケッツ部門・グローバルリサーチ部門・投資銀行部門・人事部門・商品業務部・秘書室管掌
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2022年６月
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当社取締役兼副社長執行役員就任（現任）
人事部門管掌（現任）
岡三証券㈱取締役兼副社長執行役員就任（現任）
グローバルマーケッツ部門・グローバルリサーチ部門・広域法人部門・金融法人部・法人企画部・商品業務部管掌（現任）
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＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員
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(注)３
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15
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取締役
(監査等委員)
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比護 正史
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1950年12月８日
生
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1973年４月
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大蔵省入省
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1978年７月
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室蘭税務署長
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1989年６月
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銀行局企画官
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1996年７月
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理財局国有財産総括課長
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1997年７月
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北海道財務局長
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1998年10月
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預金保険機構金融再生部長
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2001年７月
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財務省官房審議官
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2002年７月
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環境事業団理事
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2004年４月
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日本環境安全事業㈱取締役就任
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2005年１月
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弁護士登録（現職）
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2007年６月
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㈱損害保険ジャパン顧問
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2012年７月
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ニッセイ・リース㈱顧問
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2013年４月
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白鷗大学大学院法務研究科教授
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2013年９月
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一般社団法人第二地方銀行協会参与
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2014年６月
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当社監査役就任
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2015年６月
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取締役(監査等委員)就任（現任）
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2016年１月
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ブレークモア法律事務所パートナー（現任）
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2016年３月
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アイペット損害保険㈱社外取締役
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2017年４月
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白鴎大学法学部教授
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(注)４
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－
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
（千株）
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取締役
(監査等委員)
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永井 幹人
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1955年10月28日
生
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1978年４月
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㈱日本興業銀行入行
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2003年４月
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㈱みずほコーポレート銀行
本店営業第二部長
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2004年６月
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同行 営業第九部長
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2005年４月
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同行 執行役員営業第九部長
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2007年４月
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同行 常務取締役コーポレートバンキングユニット統括役員
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2009年４月
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同行 常務執行役員コーポレートバンキングユニット統括役員
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2011年４月
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同行 取締役副頭取
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2013年５月
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新日鉄興和不動産㈱
副社長執行役員
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2013年６月
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同社 取締役副社長
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2014年６月
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同社 取締役社長
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2019年４月
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日鉄興和不動産㈱取締役相談役
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2019年６月
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同社 相談役
当社取締役（監査等委員）就任（現任）
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2020年６月
2021年６月
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日本水産㈱社外取締役就任（現任）
東北電力㈱社外取締役就任（現任）
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2021年８月
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㈱オオバ社外取締役就任（現任）
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(注)４
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－
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取締役
(監査等委員)
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宇治原 潔
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1948年11月28日
生
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1972年４月
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日本生命保険相互会社入社
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1995年３月
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同社 ニューヨーク事務所長
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1997年３月
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同社 国際投資部長
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2000年３月
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同社 米州総支配人兼審議役（国際業務部）、ニューヨーク事務所長
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2000年７月
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同社 取締役就任
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2001年３月
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同社 欧州総支配人委嘱
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2003年６月
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同社 証券投資総括部長委嘱
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2004年３月
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同社 証券投資総括部長兼国際業務部長委嘱
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2005年４月
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同社 常務取締役就任
同社 国際業務部長（国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当）
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2007年１月
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同社 取締役常務執行役員就任
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2008年３月
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同社 取締役専務執行役員就任
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2010年３月
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同社 副社長執行役員就任
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2010年７月
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同社 代表取締役副社長執行役員就任
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2012年４月
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ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長就任
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2017年６月
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岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任
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2021年６月
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当社取締役（監査等委員）就任（現任）
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(注)４
|
－
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計
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103
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（注）１．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2022年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５．当社は、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
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氏名
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生年月日
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略歴
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所有株式数
（千株）
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河野 宏和
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1957年４月22日生
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1987年４月
1991年４月
1998年４月
2009年10月
2012年１月
2013年５月
2014年６月
2015年６月
2018年３月
2021年６月
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慶応義塾大学大学院経営管理研究科 助手
同大学 助教授、工学博士
同大学 教授（現任）
同大学 大学院経営管理研究科委員長
慶応義塾大学ビジネス・スクール校長
アジア太平洋ビジネススクール協会会長
公益社団法人 日本経営工学会会長
当社 社外監査役就任
当社 社外取締役（監査等委員）就任
スタンレー電気㈱ 社外取締役就任（現任）
横浜ゴム㈱ 社外取締役（現任）
当社 補欠社外取締役（監査等委員）就任（現任）
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－
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② 社外役員の状況
当社の社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会11回全てに出席し、弁護士としての専門的見地および企業法務の分野における高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 永井幹人氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回のうち８回に、また、監査等委員会11回のうち10回に出席し、経営者としての豊富な経験および企業経営に関する高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、当社の主要な取引先金融機関の一社である現・株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、当社の同行に対する借入依存度は突出しておらず、また同行の当社株式所有比率は主要株主に該当する水準ではありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、就任後の当事業年度中に開催した取締役会８回全てに、また、監査等委員会８回全てに出席し、運用会社における豊富な経験と企業経営に関する専門的見地及び高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、当社の大株主の一社である日本生命保険相互会社の業務執行者でありましたが、同社を退職後相当な期間が経過しており、当社の経営に与える影響はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「（３）監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、当社は社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として当社の基準を制定しております。当該基準は、当社ウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針（旧 コーポレートガバナンス・ガイドライン）（https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf）に記載しております。
