役員

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

イ. 2022年6月9日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況

     男性19名 女性3名 (役員のうち女性の比率13.6%)

 

(i)取締役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

取締役会議長

津田廣喜

1948年8月11日

1972年4月

大蔵省(現財務省)入省

2002年8月

財務省東京税関長

2003年1月

同省大臣官房総括審議官

2004年7月

同省大臣官房長

2006年7月

同省主計局長

2007年7月

財務事務次官

2008年7月

退官

2008年9月

早稲田大学公共経営大学院教授

2015年6月

当社社外取締役 取締役会議長(現任)

 

(注)3

3,000

取締役兼代表執行役

グループCEO

清田 瞭

1945年5月6日

1969年4月

大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社

1994年6月

同社取締役東部本部長

1996年5月

同社取締役債券・資金本部長

1997年6月

同社常務取締役債券・資金本部長

1997年10月

同社代表取締役副社長

1999年4月

大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ株式会社(現大和証券株式会社)代表取締役社長

2004年6月

株式会社大和証券グループ本社取締役副会長兼執行役

株式会社大和総研理事長

2008年6月

株式会社大和証券グループ本社取締役会長兼執行役

2011年4月

同社取締役名誉会長

2011年6月

同社名誉会長

2013年6月

当社取締役(現任)

株式会社東京証券取引所代表取締役社長

2015年6月

当社代表執行役グループCEO(現任)

株式会社東京証券取引所取締役

2020年12月

株式会社東京証券取引所代表取締役社長

2021年4月

同社取締役(現任)

 

(注)3

126,726

取締役兼代表執行役

グループCOO

山道裕己

1955年3月8日

1977年4月

野村證券株式会社(現野村ホールディングス株式会社)入社

1997年6月

同社人事部長

1998年6月

同社取締役インベストメント・バンキング・プロダクト本部担当

2000年6月

同社常務取締役グローバルインベストメントバンキング本部担当

2002年4月

ノムラ・ヨーロッパ・ホールディングズPLC(ロンドン)社長

ノムラ・ホールディング・アメリカInc.

(ニューヨーク)会長

2007年4月

野村證券株式会社専務執行役インベストメント・バンキング部門兼企業金融本部担当

2013年6月

当社取締役(現任)

株式会社大阪証券取引所(現株式会社大阪取引所)代表取締役社長

2015年11月

当社執行役

2019年10月

株式会社東京商品取引所代表執行役

2019年12月

同社代表取締役会長兼取締役会議長

2020年6月

当社代表執行役グループCo-COO

2020年12月

当社代表執行役グループCOO(現任)

2021年4月

株式会社東京証券取引所代表取締役社長(現任)

 

(注)3

34,649

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

岩永守幸

1961年11月8日

1984年4月

東京証券取引所入所

2007年6月

株式会社東京証券取引所経営企画部長

2007年8月

株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長

2008年6月

同社執行役 兼 経営企画部長

2009年6月

株式会社東京証券取引所執行役員 兼 企画マーケティング部長

株式会社日本証券クリアリング機構取締役

2012年6月

株式会社東京証券取引所グループ執行役

2013年1月

当社執行役

2013年6月

当社常務執行役

株式会社東京証券取引所常務執行役員

2017年4月

株式会社東京証券取引所取締役常務執行役員

2018年4月

同社取締役専務執行役員

2019年4月

株式会社日本証券クリアリング機構専務執行役員

2019年6月

同社取締役

2020年4月

同社副社長執行役員

2021年4月

当社執行役(現任)

株式会社大阪取引所代表取締役社長(現任)

株式会社東京商品取引所代表取締役会長兼取締役会議長(現任)

2021年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

37,556

取締役

静 正樹

1959年7月13日

1982年4月

東京証券取引所入所

2004年6月

株式会社東京証券取引所財務部長

2005年6月

同社経営企画部長

2007年6月

同社執行役員

2007年8月

株式会社東京証券取引所グループ執行役

2008年6月

株式会社東京証券取引所執行役員

2011年6月

同社常務執行役員

2013年6月

同社常務取締役

2014年6月

同社取締役常務執行役員

2016年4月

同社取締役専務執行役員

2017年4月

株式会社日本証券クリアリング機構副社長執行役員

2017年6月

同社取締役副社長

2020年4月

当社執行役(現任)

株式会社日本証券クリアリング機構代表取締役社長(現任)

2020年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

35,724

取締役

クリスティーナ・アメージャン

1959年3月5日

1995年1月

コロンビア大学ビジネススクール助教授

2001年10月

一橋大学大学院国際企業戦略研究科助教授

2004年1月

同大学大学院国際企業戦略研究科教授

2010年4月

同大学大学院国際企業戦略研究科研究科長

2012年4月

同大学大学院商学研究科教授

2014年6月

当社社外取締役(現任)

2018年4月

一橋大学大学院経営管理研究科教授

2018年6月

住友電気工業株式会社社外取締役(現任)

2019年3月

アサヒグループホールディングス株式会社社外取締役(現任)

2021年6月

日本電気株式会社社外取締役(現任)

 

(注)3

3,000

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

遠藤信博

1953年11月8日

1981年4月

日本電気株式会社入社

2006年4月

同社執行役員兼モバイルネットワーク事業本部長

2009年4月

同社執行役員常務

2009年6月

同社取締役執行役員常務

2010年4月

同社代表取締役執行役員社長

2016年4月

同社代表取締役会長

2018年6月

当社社外取締役(現任)

2019年6月

大日本住友製薬株式会社(現住友ファーマ株式会社)社外取締役(現任)

日本電気株式会社取締役会長(現任)

東京海上ホールディングス株式会社社外取締役(現任)

 

(注)3

5,500

取締役

荻田 伍

1942年1月1日

1965年4月

朝日麦酒株式会社(後にアサヒビール株式会社に商号変更、現アサヒグループホールディングス株式会社)入社

1997年3月

アサヒビール株式会社(現アサヒグループホールディングス株式会社)取締役福岡支社長

2000年3月

同社常務執行役員九州地区本部長

2002年3月

同社専務執行役員関信越地区本部長

2002年9月

アサヒ飲料株式会社執行役員副社長

2003年3月

同社代表取締役社長

2006年3月

アサヒビール株式会社(現アサヒグループホールディングス株式会社)代表取締役社長

2010年3月

同社代表取締役会長

2014年3月

アサヒグループホールディングス株式会社相談役

2016年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)3

6,000

取締役

幸田真音

1951年4月25日

1995年9月

作家として独立、現在に至る

2003年1月

財務省財政制度等審議会委員

2004年4月

滋賀大学経済学部客員教授

2005年3月

国土交通省交通政策審議会委員

2006年11月

政府税制調査会委員

2010年6月

日本放送協会経営委員会委員

2012年6月

日本たばこ産業株式会社社外取締役(現任)

2016年6月

当社社外取締役(現任)

2018年6月

三菱自動車工業株式会社社外取締役(現任)

 

(注)3

4,200

取締役

小林栄三

1949年1月7日

1972年4月

伊藤忠商事株式会社入社

2000年6月

同社執行役員

2002年4月

同社常務執行役員

2003年6月

同社代表取締役常務取締役

2004年4月

同社代表取締役専務取締役

2004年6月

同社代表取締役社長

2010年4月

同社代表取締役会長

2011年6月

同社取締役会長

2013年6月

オムロン株式会社社外取締役(現任)

2015年6月

日本航空株式会社社外取締役(現任)

2016年6月

当社社外取締役(現任)

伊藤忠商事株式会社会長

2018年4月

同社特別理事

2020年4月

同社名誉理事(現任)

 

(注)3

8,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

竹野康造

1959年6月9日

1987年4月

弁護士登録

濱田松本法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所

1989年3月

同事務所ロンドン駐在

1998年1月

同事務所パートナー

2002年12月

森・濱田松本法律事務所パートナー(現任)

2007年1月

同事務所マネジメント・コミティメンバー

2021年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)3

800

取締役

美濃口真琴

1961年3月14日

1984年4月

東京証券取引所入所

2007年6月

株式会社東京証券取引所総務部長

2007年8月

株式会社東京証券取引所グループ総務部長

2009年6月

同社経営企画部長

2010年10月

東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)上場審査部長

2011年6月

同法人常任理事

2015年6月

株式会社日本証券クリアリング機構取締役

2017年4月

同社執行役員

2017年6月

当社取締役(現任)

株式会社東京証券取引所監査役

 

(注)3

8,400

取締役

森 公高

1957年6月30日

1980年4月

新和監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入社

2000年6月

朝日監査法人(現有限責任あずさ監査法人)代表社員

2004年6月

あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人)金融本部長

2006年6月

同法人本部理事

2011年7月

有限責任あずさ監査法人KPMGファイナンシャルサービス・ジャパン チェアマン

2013年6月

有限責任あずさ監査法人 退社

2013年7月

森公認会計士事務所設立

日本公認会計士協会会長

2016年7月

日本公認会計士協会相談役(現任)

当社社外取締役(現任)

2017年6月

三井物産株式会社社外監査役(現任)

東日本旅客鉄道株式会社社外監査役(現任)

2017年7月

住友生命保険相互会社社外取締役(現任)

 

(注)3

6,000

取締役

米田 壯

1952年4月7日

1976年4月

警察庁入庁

2001年9月

警視庁刑事部長

2003年8月

京都府警察本部長

2007年9月

警察庁刑事局長

2009年6月

警察庁長官官房長

2011年10月

警察庁次長

2013年1月

警察庁長官

2015年1月

退官

2015年6月

当社社外取締役(現任)

2017年6月

丸紅株式会社社外監査役(現任)

2020年10月

公益財団法人公共政策調査会理事長(現任)

 

(注)3

7,000

286,555

(注)1.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、遠藤信博氏、荻田伍氏、幸田真音氏、小林栄三氏、竹野康造氏、森公高氏及び米田壯氏は、社外取締役であります。

2.津田廣喜氏、クリスティーナ・アメージャン氏、遠藤信博氏、荻田伍氏、幸田真音氏、小林栄三氏、竹野康造氏、森公高氏及び米田壯氏は、株式会社東京証券取引所が一般株主保護のため確保を義務付けている独立役員であります。

3.任期は2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

 

(ii)執行役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役兼代表執行役

グループCEO

清田 瞭

1945年5月6日

(ⅰ)参照

(注)

126,726

取締役兼代表執行役

グループCOO

山道裕己

1955年3月8日

(ⅰ)参照

(注)

34,649

専務執行役

CIO、IT企画担当

横山隆介

1963年5月6日

1986年4月

東京証券取引所入所

2009年6月

株式会社東京証券取引所ITビジネス部長

2011年4月

同社執行役員

2017年4月

当社常務執行役

株式会社東京証券取引所常務執行役員

株式会社大阪取引所常務執行役員

2019年4月

株式会社東京証券取引所取締役(現任)

2022年4月

当社専務執行役(現任)

株式会社東京証券取引所専務執行役員(現任)

株式会社大阪取引所専務執行役員(現任)

株式会社JPX総研取締役専務執行役員(現任)

 

(注)

26,286

常務執行役

総務・人事担当

長谷川勲

1964年9月9日

1987年4月

東京証券取引所入所

2010年6月

株式会社東京証券取引所株式部長

2014年6月

当社執行役

株式会社東京証券取引所執行役員

株式会社大阪取引所執行役員

2019年4月

当社常務執行役(現任)

株式会社東京証券取引所常務執行役員(現任)

株式会社大阪取引所常務執行役員(現任)

2022年4月

株式会社JPX総研取締役常務執行役員(現任)

 

(注)

22,486

常務執行役

総合企画・サステナビリティ推進担当

二木 聡

1964年5月11日

1988年4月

東京証券取引所入所

2011年6月

株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長

2013年1月

当社総合企画部長

2014年6月

株式会社東京証券取引所株式部長

2015年6月

当社執行役

2017年6月

株式会社日本証券クリアリング機構取締役(現任)

2020年4月

当社常務執行役(現任)

2022年4月

株式会社JPX総研常務執行役員(現任)

 

(注)

25,251

常務執行役

CFO、財務・広報・IR担当

田端 厚

1965年1月7日

1988年4月

東京証券取引所入所

2009年6月

株式会社東京証券取引所グループ秘書室秘書役

2013年1月

当社秘書室秘書役

2014年6月

株式会社証券保管振替機構総合企画部長

2016年4月

当社執行役

株式会社東京証券取引所執行役員

株式会社大阪取引所執行役員

2022年4月

当社常務執行役(現任)

 

(注)

23,722

取締役兼執行役

株式会社大阪取引所経営管理統括

岩永守幸

1961年11月8日

(ⅰ)参照

 

(注)

37,556

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

執行役

株式会社東京商品取引所経営管理統括

石崎 隆

1967年5月14日

1990年4月

通商産業省(現経済産業省)入省

1998年4月

在ミャンマー日本国大使館二等書記官

2000年4月

在ミャンマー日本国大使館一等書記官

2001年6月

経済産業省商務情報政策局流通産業課課長補佐

2003年6月

同省貿易経済協力局技術協力課課長補佐

2005年4月

長崎県商工労働部理事

2006年4月

長崎県商工産業労働部長

2008年4月

資源エネルギー庁長官官房エネルギー政策企画室長

2010年7月

同庁需給政策室長

2011年7月

経済産業省商務情報政策局商取引・消費経済政策課長

2014年7月

資源エネルギー庁電力ガス事業部電力基盤整備課長

2015年7月

中小企業庁事業環境部企画課長

2016年7月

内閣府規制改革推進室参事官

2019年7月

独立行政法人経済産業研究所上席研究員

2020年4月

株式会社東京商品取引所顧問

2020年6月

当社執行役(現任)

株式会社東京商品取引所代表取締役社長(現任)

 

(注)

5,614

執行役

株式会社JPX総研経営管理統括

宮原幸一郎

1957年3月10日

1979年4月

電源開発株式会社入社

1988年4月

東京証券取引所入所

2002年6月

株式会社東京証券取引所総務部長

2004年6月

同社情報サービス部長

2005年6月

株式会社ICJ代表取締役社長

2005年12月

株式会社東京証券取引所執行役員

2007年10月

東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)常任理事

2009年6月

株式会社東京証券取引所グループ常務執行役

2013年1月

当社常務執行役

株式会社東京証券取引所常務執行役員

2014年6月

当社専務執行役

2015年6月

当社取締役

株式会社東京証券取引所代表取締役社長

2015年11月

当社執行役

2020年6月

当社代表執行役グループCo-COO

2020年11月

当社取締役、代表執行役グループCo-COO退任

株式会社東京証券取引所代表取締役社長退任

2021年4月

株式会社東証システムサービス代表取締役社長

2022年4月

当社執行役(現任)

株式会社JPX総研代表取締役社長(現任)

 

(注)

41,300

取締役兼執行役

株式会社日本証券クリアリング機構経営管理統括

静 正樹

1959年7月13日

(ⅰ)参照

(注)

35,724

執行役

グローバル戦略担当

吉田正紀

1960年12月19日

1984年4月

大蔵省(現財務省)入省

2006年7月

同省主税局税制第三課長

2008年7月

同省国際局地域協力課長

2010年7月

同省国際局国際機構課長

2011年7月

国際通貨基金(IMF)欧州局審議役

2014年7月

財務省大臣官房審議官(国際局)

2015年7月

同省国際局次長

2016年7月

同省国際租税総括官(主税局参事官)

2018年7月

国際復興開発銀行(世界銀行)理事

2021年2月

退官

2021年9月

明治安田生命保険相互保険会社顧問

2022年4月

当社執行役(現任)

 

(注)

0

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

執行役

広報・IR担当

林 慧貞

1966年4月8日

1990年4月

野村證券株式会社入社

1996年11月

台湾証券集中保管公司(現台湾集中保管結算所股份公司)入社

2007年11月

台湾集中保管結算所股份公司企画部次長

2009年3月

株式会社東京証券取引所入社

2020年4月

同社株式部クライアント・リレーションズ担当部長

2021年4月

当社広報・IR部長(現任)

2022年4月

当社執行役(現任)

 

(注)

2,100

381,414

(注)任期は選任日である2022年4月1日から1年以内に終了する事業年度の末日までであります。

 

ロ. 2022年6月16日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役14名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は、以下のとおりとなる予定であります。

  男性19名 女性3名 (役員のうち女性の比率13.6%)

 

(i)取締役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

取締役会議長

津田廣喜

1948年8月11日

1972年4月

大蔵省(現財務省)入省

2002年8月

財務省東京税関長

2003年1月

同省大臣官房総括審議官

2004年7月

同省大臣官房長

2006年7月

同省主計局長

2007年7月

財務事務次官

2008年7月

退官

2008年9月

早稲田大学公共経営大学院教授

2015年6月

当社社外取締役 取締役会議長(現任)

 

(注)3

3,000

取締役兼代表執行役

グループCEO

清田 瞭

1945年5月6日

1969年4月

大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社

1994年6月

同社取締役東部本部長

1996年5月

同社取締役債券・資金本部長

1997年6月

同社常務取締役債券・資金本部長

1997年10月

同社代表取締役副社長

1999年4月

大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ株式会社(現大和証券株式会社)代表取締役社長

2004年6月

株式会社大和証券グループ本社取締役副会長兼執行役

株式会社大和総研理事長

2008年6月

株式会社大和証券グループ本社取締役会長兼執行役

2011年4月

同社取締役名誉会長

2011年6月

同社名誉会長

2013年6月

当社取締役(現任)

株式会社東京証券取引所代表取締役社長

2015年6月

当社代表執行役グループCEO(現任)

株式会社東京証券取引所取締役

2020年12月

株式会社東京証券取引所代表取締役社長

2021年4月

同社取締役(現任)

 

(注)3

126,726

取締役兼代表執行役

グループCOO

山道裕己

1955年3月8日

1977年4月

野村證券株式会社(現野村ホールディングス株式会社)入社

1997年6月

同社人事部長

1998年6月

同社取締役インベストメント・バンキング・プロダクト本部担当

2000年6月

同社常務取締役グローバルインベストメントバンキング本部担当

2002年4月

ノムラ・ヨーロッパ・ホールディングズPLC(ロンドン)社長

ノムラ・ホールディング・アメリカInc.

(ニューヨーク)会長

2007年4月

野村證券株式会社専務執行役インベストメント・バンキング部門兼企業金融本部担当

2013年6月

当社取締役(現任)

株式会社大阪証券取引所(現株式会社大阪取引所)代表取締役社長

2015年11月

当社執行役

2019年10月

株式会社東京商品取引所代表執行役

2019年12月

同社代表取締役会長兼取締役会議長

2020年6月

当社代表執行役グループCo-COO

2020年12月

当社代表執行役グループCOO(現任)

2021年4月

株式会社東京証券取引所代表取締役社長(現任)

 

(注)3

34,649

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

岩永守幸

1961年11月8日

1984年4月

東京証券取引所入所

2007年6月

株式会社東京証券取引所経営企画部長

2007年8月

株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長

2008年6月

同社執行役 兼 経営企画部長

2009年6月

株式会社東京証券取引所執行役員 兼 企画マーケティング部長

株式会社日本証券クリアリング機構取締役

2012年6月

株式会社東京証券取引所グループ執行役

2013年1月

当社執行役

2013年6月

当社常務執行役

株式会社東京証券取引所常務執行役員

2017年4月

株式会社東京証券取引所取締役常務執行役員

2018年4月

同社取締役専務執行役員

2019年4月

株式会社日本証券クリアリング機構専務執行役員

2019年6月

同社取締役

2020年4月

同社副社長執行役員

2021年4月

当社執行役(現任)

株式会社大阪取引所代表取締役社長(現任)

株式会社東京商品取引所代表取締役会長兼取締役会議長(現任)

2021年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

37,556

取締役

静 正樹

1959年7月13日

1982年4月

東京証券取引所入所

2004年6月

株式会社東京証券取引所財務部長

2005年6月

同社経営企画部長

2007年6月

同社執行役員

2007年8月

株式会社東京証券取引所グループ執行役

2008年6月

株式会社東京証券取引所執行役員

2011年6月

同社常務執行役員

2013年6月

同社常務取締役

2014年6月

同社取締役常務執行役員

2016年4月

同社取締役専務執行役員

2017年4月

株式会社日本証券クリアリング機構副社長執行役員

2017年6月

同社取締役副社長

2020年4月

当社執行役(現任)

株式会社日本証券クリアリング機構代表取締役社長(現任)

2020年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

35,724

取締役

遠藤信博

1953年11月8日

1981年4月

日本電気株式会社入社

2006年4月

同社執行役員兼モバイルネットワーク事業本部長

2009年4月

同社執行役員常務

2009年6月

同社取締役執行役員常務

2010年4月

同社代表取締役執行役員社長

2016年4月

同社代表取締役会長

2018年6月

当社社外取締役(現任)

2019年6月

大日本住友製薬株式会社(現住友ファーマ株式会社)社外取締役(現任)

日本電気株式会社取締役会長(現任)

東京海上ホールディングス株式会社社外取締役(現任)

2022年6月

日本電気株式会社特別顧問(2022年6月22日付取締役会長退任予定)

株式会社日清製粉グループ本社社外取締役(2022年6月28日就任予定)

 

(注)3

5,500

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

大田弘子

1954年2月2日

1981年5月

公益財団法人生命保険文化センター研究員

1993年4月

大阪大学経済学部客員助教授

1996年4月

埼玉大学助教授

1997年10月

政策研究大学院大学助教授

2001年4月

同大学教授

2002年4月

内閣府参事官

2003年3月

内閣府大臣官房審議官

2004年4月

内閣府政策統括官(経済財政分析担当)

2005年8月

政策研究大学院大学教授

2006年9月

経済財政政策担当大臣

2008年8月

政策研究大学院大学教授

2012年6月

JXホールディングス株式会社(現ENEOSホールディングス株式会社)社外取締役(現任)

2013年6月

パナソニック株式会社(現パナソニックホールディングス株式会社)社外取締役(2022年6月23日退任予定)

2019年4月

政策研究大学院大学特別教授(現任)

2022年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)3

0

取締役

荻田 伍

1942年1月1日

1965年4月

朝日麦酒株式会社(後にアサヒビール株式会社に商号変更、現アサヒグループホールディングス株式会社)入社

1997年3月

アサヒビール株式会社(現アサヒグループホールディングス株式会社)取締役福岡支社長

2000年3月

同社常務執行役員九州地区本部長

2002年3月

同社専務執行役員関信越地区本部長

2002年9月

アサヒ飲料株式会社執行役員副社長

2003年3月

同社代表取締役社長

2006年3月

アサヒビール株式会社(現アサヒグループホールディングス株式会社)代表取締役社長

2010年3月

同社代表取締役会長

2014年3月

アサヒグループホールディングス株式会社相談役

2016年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)3

6,000

取締役

幸田真音

1951年4月25日

1995年9月

作家として独立、現在に至る

2003年1月

財務省財政制度等審議会委員

2004年4月

滋賀大学経済学部客員教授

2005年3月

国土交通省交通政策審議会委員

2006年11月

政府税制調査会委員

2010年6月

日本放送協会経営委員会委員

2012年6月

日本たばこ産業株式会社社外取締役(現任)

2016年6月

当社社外取締役(現任)

2018年6月

三菱自動車工業株式会社社外取締役(現任)

 

(注)3

4,200

取締役

小林栄三

1949年1月7日

1972年4月

伊藤忠商事株式会社入社

2000年6月

同社執行役員

2002年4月

同社常務執行役員

2003年6月

同社代表取締役常務取締役

2004年4月

同社代表取締役専務取締役

2004年6月

同社代表取締役社長

2010年4月

同社代表取締役会長

2011年6月

同社取締役会長

2013年6月

オムロン株式会社社外取締役(2022年6月23日退任予定)

2015年6月

日本航空株式会社社外取締役(現任)

2016年6月

当社社外取締役(現任)

伊藤忠商事株式会社会長

2018年4月

同社特別理事

2020年4月

同社名誉理事(現任)

 

(注)3

8,000

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

鈴木康史

1962年9月20日

1985年4月

東京証券取引所入所

2008年6月

東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)上場審査部長

2010年10月

株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長

2011年6月

株式会社日本証券クリアリング機構取締役

2015年6月

日本取引所自主規制法人常任理事

2017年4月

同法人常務理事

2020年4月

株式会社日本証券クリアリング機構取締役常務執行役員

2022年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

21,486

取締役

竹野康造

1959年6月9日

1987年4月

弁護士登録

濱田松本法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所

1989年3月

同事務所ロンドン駐在

1998年1月

同事務所パートナー

2002年12月

森・濱田松本法律事務所パートナー(現任)

2007年1月

同事務所マネジメント・コミティメンバー

2021年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)3

800

取締役

森 公高

1957年6月30日

1980年4月

新和監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入社

2000年6月

朝日監査法人(現有限責任あずさ監査法人)代表社員

2004年6月

あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人)金融本部長

2006年6月

同法人本部理事

2011年7月

有限責任あずさ監査法人KPMGファイナンシャルサービス・ジャパン チェアマン

2013年6月

有限責任あずさ監査法人 退社

2013年7月

森公認会計士事務所設立

日本公認会計士協会会長

2016年7月

日本公認会計士協会相談役(現任)

当社社外取締役(現任)

2017年6月

三井物産株式会社社外監査役(現任)

東日本旅客鉄道株式会社社外監査役(現任)

2017年7月

住友生命保険相互会社社外取締役(現任)

 

(注)3

6,000

取締役

米田 壯

1952年4月7日

1976年4月

警察庁入庁

2001年9月

警視庁刑事部長

2003年8月

京都府警察本部長

2007年9月

警察庁刑事局長

2009年6月

警察庁長官官房長

2011年10月

警察庁次長

2013年1月

警察庁長官

2015年1月

退官

2015年6月

当社社外取締役(現任)

2017年6月

丸紅株式会社社外監査役(現任)

2020年10月

公益財団法人公共政策調査会理事長(現任)

 

(注)3

7,000

296,641

(注)1.津田廣喜氏、遠藤信博氏、大田弘子氏、荻田伍氏、幸田真音氏、小林栄三氏、竹野康造氏、森公高氏及び米田壯氏は、社外取締役であります。

2.津田廣喜氏、遠藤信博氏、大田弘子氏、荻田伍氏、幸田真音氏、小林栄三氏、竹野康造氏、森公高氏及び米田壯氏は、株式会社東京証券取引所が一般株主保護のため確保を義務付けている独立役員であります。

3.任期は2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

 

 

(ii)執行役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役兼代表執行役

グループCEO

清田 瞭

1945年5月6日

(ⅰ)参照

(注)

126,726

取締役兼代表執行役

グループCOO

山道裕己

1955年3月8日

(ⅰ)参照

(注)

34,649

専務執行役

CIO、IT企画担当

横山隆介

1963年5月6日

1986年4月

東京証券取引所入所

2009年6月

株式会社東京証券取引所ITビジネス部長

2011年4月

同社執行役員

2017年4月

当社常務執行役

株式会社東京証券取引所常務執行役員

株式会社大阪取引所常務執行役員

2019年4月

株式会社東京証券取引所取締役(現任)

2022年4月

当社専務執行役(現任)

株式会社東京証券取引所専務執行役員(現任)

株式会社大阪取引所専務執行役員(現任)

株式会社JPX総研取締役専務執行役員(現任)

 

(注)

26,286

常務執行役

総務・人事担当

長谷川勲

1964年9月9日

1987年4月

東京証券取引所入所

2010年6月

株式会社東京証券取引所株式部長

2014年6月

当社執行役

株式会社東京証券取引所執行役員

株式会社大阪取引所執行役員

2019年4月

当社常務執行役(現任)

株式会社東京証券取引所常務執行役員(現任)

株式会社大阪取引所常務執行役員(現任)

2022年4月

株式会社JPX総研取締役常務執行役員(現任)

 

(注)

22,486

常務執行役

総合企画・サステナビリティ推進担当

二木 聡

1964年5月11日

1988年4月

東京証券取引所入所

2011年6月

株式会社東京証券取引所グループ経営企画部長

2013年1月

当社総合企画部長

2014年6月

株式会社東京証券取引所株式部長

2015年6月

当社執行役

2017年6月

株式会社日本証券クリアリング機構取締役(現任)

2020年4月

当社常務執行役(現任)

2022年4月

株式会社JPX総研常務執行役員(現任)

 

(注)

25,251

常務執行役

CFO、財務・広報・IR担当

田端 厚

1965年1月7日

1988年4月

東京証券取引所入所

2009年6月

株式会社東京証券取引所グループ秘書室秘書役

2013年1月

当社秘書室秘書役

2014年6月

株式会社証券保管振替機構総合企画部長

2016年4月

当社執行役

株式会社東京証券取引所執行役員

株式会社大阪取引所執行役員

2022年4月

当社常務執行役(現任)

 

(注)

23,722

取締役兼執行役

株式会社大阪取引所経営管理統括

岩永守幸

1961年11月8日

(ⅰ)参照

(注)

37,556

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

執行役

株式会社東京商品取引所経営管理統括

石崎 隆

1967年5月14日

1990年4月

通商産業省(現経済産業省)入省

1998年4月

在ミャンマー日本国大使館二等書記官

2000年4月

在ミャンマー日本国大使館一等書記官

2001年6月

経済産業省商務情報政策局流通産業課課長補佐

2003年6月

同省貿易経済協力局技術協力課課長補佐

2005年4月

長崎県商工労働部理事

2006年4月

長崎県商工産業労働部長

2008年4月

資源エネルギー庁長官官房エネルギー政策企画室長

2010年7月

同庁需給政策室長

2011年7月

経済産業省商務情報政策局商取引・消費経済政策課長

2014年7月

資源エネルギー庁電力ガス事業部電力基盤整備課長

2015年7月

中小企業庁事業環境部企画課長

2016年7月

内閣府規制改革推進室参事官

2019年7月

独立行政法人経済産業研究所上席研究員

2020年4月

株式会社東京商品取引所顧問

2020年6月

当社執行役(現任)

株式会社東京商品取引所代表取締役社長(現任)

 

(注)

5,614

執行役

株式会社JPX総研経営管理統括

宮原幸一郎

1957年3月10日

1979年4月

電源開発株式会社入社

1988年4月

東京証券取引所入所

2002年6月

株式会社東京証券取引所総務部長

2004年6月

同社情報サービス部長

2005年6月

株式会社ICJ代表取締役社長

2005年12月

株式会社東京証券取引所執行役員

2007年10月

東京証券取引所自主規制法人(現日本取引所自主規制法人)常任理事

2009年6月

株式会社東京証券取引所グループ常務執行役

2013年1月

当社常務執行役

株式会社東京証券取引所常務執行役員

2014年6月

当社専務執行役

2015年6月

当社取締役

株式会社東京証券取引所代表取締役社長

2015年11月

当社執行役

2020年6月

当社代表執行役グループCo-COO

2020年11月

当社取締役、代表執行役グループCo-COO退任

株式会社東京証券取引所代表取締役社長退任

2021年4月

株式会社東証システムサービス代表取締役社長

2022年4月

当社執行役(現任)

株式会社JPX総研代表取締役社長(現任)

 

(注)

41,300

取締役兼執行役

株式会社日本証券クリアリ

ング機構経営管理統括

静 正樹

1959年7月13日

(ⅰ)参照

(注)

35,724

執行役

グローバル戦略担当

吉田正紀

1960年12月19日

1984年4月

大蔵省(現財務省)入省

2006年7月

同省主税局税制第三課長

2008年7月

同省国際局地域協力課長

2010年7月

同省国際局国際機構課長

2011年7月

国際通貨基金(IMF)欧州局審議役

2014年7月

財務省大臣官房審議官(国際局)

2015年7月

同省国際局次長

2016年7月

同省国際租税総括官(主税局参事官)

2018年7月

国際復興開発銀行(世界銀行)理事

2021年2月

退官

2021年9月

明治安田生命保険相互保険会社顧問

2022年4月

当社執行役(現任)

 

(注)

0

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

執行役

広報・IR担当

林 慧貞

1966年4月8日

1990年4月

野村證券株式会社入社

1996年11月

台湾証券集中保管公司(現台湾集中保管結算所股份公司)入社

2007年11月

台湾集中保管結算所股份公司企画部次長

2009年3月

株式会社東京証券取引所入社

2020年4月

同社株式部クライアント・リレーションズ担当部長

2021年4月

当社広報・IR部長(現任)

2022年4月

当社執行役(現任)

 

(注)

2,100

381,414

(注)任期は選任日である2022年4月1日から1年以内に終了する事業年度の末日までであります。

 

 

② 社外役員の状況

イ.社外取締役の員数
当社の社外取締役は9名であります。なお、当社は指名委員会等設置会社形態を採用しているため、社外監査役は選任しておりません。

 

ロ.社外取締役と当社との利害関係
2021年度において、遠藤信博氏は日本電気㈱の取締役会長(2022年6月22日より、特別顧問に就任予定)であり、同社グループから当社グループに対する約14百万円の支払い(主に上場料)及び当社グループから同社グループに対する約71百万円の支払い(主にシステム関連費用)が存在します。小林栄三氏は伊藤忠商事㈱の名誉理事であり、同社グループから当社グループに対する約20百万円の支払い(主に上場料)及び当社グループから同社グループに対する約5百万円の支払い(主にシステム関連費用)が存在します。竹野康造氏は森・濱田松本法律事務所のパートナーであり、同事務所から当社グループに対する約1百万円の支払い(主にシステム利用料)及び当社グループから同事務所に対する1百万円未満の支払い(主に法律相談料)が存在します。なお、同事務所と当社グループとの間で顧問契約はございません。これらの取引額については、2021年度における当社及び各法人等の連結売上高等の1%未満又は取引額が1百万円未満と非常に僅少であります。なお、各社外取締役は①取締役の状況に記載のとおり、当社株式を所有しております。その他、各取締役候補者と当社との間に特別の利害関係はありません。

 

ハ.社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針の内容並びに社外取締役の選任状況に関する当社の考え方
当社では、経営の監視・監督機能と業務執行機能を制度上明確に分離し、経営監視・監督機能の強化及び経営の透明性の向上を図るために指名委員会等設置会社形態を採用しています。
当社の経営監視・監督機能の中心的役割を担う取締役会は、女性2名を含む14名で構成しており、経営の透明性及びアカウンタビリティの向上並びに業務執行の妥当性を監督する機能の強化のため、取締役会議長は業務執行から分離した社外取締役が担い、社外取締役を過半数以上としています。
社外取締役9名の内訳は、企業経営者、法律専門家、公認会計士、研究者・政府機関出身者、システム・ネットワークの専門家等であり、それぞれの分野で高い見識を認められており、当社の経営に多面的な社外の視点を積極的に取り入れることができる充実した体制となっています。
 

なお、当社の独立社外取締役候補者に係る独立性判断基準は以下のとおりであります。

(独立社外取締役の独立性判断基準及び資質)
当社は、社外取締役について、当社において合理的に可能な範囲で確認した結果、以下の第1項から第13項までに掲げる事項のいずれにも該当すると認められる場合に、独立性を有しているものと判断します。
1. 最近10年間において、当社グループの業務執行取締役等又は従業員ではないこと。
2. 最近5年間において、当社の現在の主要株主グループ又は当社が現在主要株主である会社の業務執行役員又は従業員ではないこと。
3. 直近事業年度又は直近事業年度に先行する3事業年度のいずれかにおいて当社グループの主要な取引先の業務執行役員又は従業員ではないこと。
4. 当社グループから一定額を超える寄付又は助成を受けている組織の業務執行役員又は従業員ではないこと。
5. 当社グループの業務執行取締役等を社外取締役として受け入れている企業グループの業務執行役員ではないこと。
6. 最近3年間において、当社グループの大口債権者等グループの業務執行役員又は従業員ではないこと。
7. 当社グループの会計監査人の社員、パートナー又は従業員ではないこと。
8. 最近3年間において、当社グループの現在の会計監査人の社員、パートナー又は従業員であって、当社グループの監査業務を実際に担当していた者ではないこと(補助的関与は除く。)。
9. 弁護士、公認会計士又は税理士その他のコンサルタントであって、役員報酬以外に、当社グループから、一定額を超える金銭その他の財産上の利益を得ている者ではないこと。
10. 法律事務所、監査法人、税理士法人又はコンサルティング・ファームその他の専門的アドバイザリー・ファームであって、当社グループを主要な取引先とするファームの社員、パートナー、アソシエイト又は従業員ではないこと。
11. 以下に掲げる者の配偶者又は二親等内の親族若しくは同居の親族ではないこと。
(1) 最近5年間における当社グループの業務執行役員又は重要な従業員。
(2) 最近5年間における当社の現在の主要株主又は当社が現在主要株主である会社の役員。
(3) 直近事業年度又は直近事業年度に先行する3事業年度のいずれかにおける当社グループの主要な取引先の業務執行役員又は重要な従業員。
(4) 当社グループから一定額を超える寄付又は助成を受けている組織の業務執行役員又は重要な従業員。
(5) 最近3年間における当社グループの大口債権者等グループの業務執行役員又は重要な従業員。
(6) 最近3年間において、当社グループの現在の会計監査人の社員、パートナー又は従業員であって、当該期間において、当社グループの監査業務を実際に担当していた者(補助的関与は除く。)。
(7) 弁護士、公認会計士又は税理士その他のコンサルタントであって、当社グループから、一定額を超える金銭その他の財産上の利益を得ている者。
(8) 法律事務所、監査法人、税理士法人又はコンサルティング・ファームその他の専門的アドバイザリー・ファームであって、当社グループを主要な取引先とするファームの社員、パートナー又はアソシエイトのうち、当社グループを担当する業務に直接従事している者。
12. 当社の社外取締役として、通算の在任期間が8年を超えない者であること。
13. 前各項の定めにかかわらず、当社において、当社の一般株主との間で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれのないこと。
14. 上記第2項から第11項までのいずれかに該当しない者であっても、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足しており、かつ、当該人物が当社の独立取締役としてふさわしいと考える理由を、対外的に説明することを条件に、当該人物を当社の独立取締役とすることができる。


(注)

1. 「当社グループ」とは、㈱日本取引所グループ、㈱東京証券取引所、㈱大阪取引所、㈱東京商品取引所、㈱JPX総研、日本取引所自主規制法人及び㈱日本証券クリアリング機構をいう。
2. 「業務執行取締役等」とは、業務執行取締役、執行役、執行役員、理事長及び常任理事をいう。
3. 「主要株主」とは、議決権の所有割合が10%以上の株主をいう。
4. 「主要な取引先」とは、当社グループを主要な取引先とする者(その者の直近事業年度における年間連結総売上高の2%以上の支払いを、当社グループから受けていた者)及び当社グループの主要な取引先である者(当社に対して、当社の対象事業年度の直近事業年度における年間連結総売上高の2%以上の支払いを行っていた者)又はその親会社若しくは重要な子会社をいう。
5. 「4.」及び「11.(4)」における「一定額」とは、過去3事業年度の平均で年間1,000万円又は当該組織の平均年間総費用の30%のいずれか大きい額をいう。
6. 「大口債権者等」とは、当社の資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している金融機関その他の大口債権者をいう。
7. 「9.」及び「11.(7)」における「一定額」とは、過去3年間の平均で年間1,000万円以上の額(役員報酬を除く)をいう。
8. 「主要な取引先とするファーム」とは、過去3事業年度の平均で、そのファームの連結総売上高の2%以上の支払いを当社グループから受けたファームをいう。
9. 「重要な従業員」とは、当社グループにおける部長職以上の業務執行者及びその他同等の重要性を持つと客観的・合理的に判断される者をいう。

 

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会等において内部監査及び監査委員会監査の結果、コンプライアンスの状況や内部統制システムの構築・運用状況を含むリスク管理状況等について報告を受けており、これらの情報を活かして、取締役会において経営の監督を行っております。また、社外監査委員は常勤監査委員と常に連携を図るとともに、内部監査室及び会計監査人から監査結果等について報告を受け、これらの情報を踏まえて業務執行の監査を行っております。

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