役員

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 10名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役社長

(代表取締役)

福島 秀治

1954年6月22日

1978年4月

東京短資株式会社入社

1978年12月

トウキョウフォレックス株式会社出向

1998年3月

アルママターファンド投資顧問株式会社出向

2000年3月

東短デリバティブズ株式会社出向企画管理部長

2001年3月

トレイダーズ証券株式会社出向取締役

2002年6月

イ・システム株式会社執行役員

2003年4月

トレイダーズ証券株式会社取締役

2005年6月

同社常務取締役

2006年7月

当社顧問

2006年8月

当社執行役員

2006年8月

当社常務取締役

2006年9月

株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役

2008年3月

当社専務取締役

2008年5月

マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)専務取締役

2013年6月

株式会社マネーパートナーズ取締役

2013年6月

当社取締役

2014年6月

当社専務取締役

2017年4月

株式会社マネーパートナーズ専務取締役営業本部長

2018年7月

株式会社マネーパートナーズ専務取締役

2019年7月

2020年11月

2020年11月

 

2020年11月

コイネージ株式会社取締役

当社代表取締役社長(現任)

株式会社マネーパートナーズ代表取締役社長(現任)

コイネージ株式会社代表取締役社長CEO

 

注3

977,200

取締役

CCO兼法務コンプライアンス部長

佐藤 直広

1959年11月14日

1985年4月

カシイ住宅設備株式会社入社

1991年10月

北辰商品株式会社入社経営企画部長

2005年6月

当社取締役

2005年6月

当社取締役退任

2005年7月

当社執行役員マーケティング部ゼネラルマネージャー

2005年9月

当社執行役員経営企画室長

2005年11月

当社取締役経営企画室長

2008年3月

当社常務取締役経営企画室長

2008年4月

当社常務取締役

2008年5月

マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)常務取締役

2011年6月

株式会社マネーパートナーズ常務取締役内部管理統括責任者

2011年6月

当社常務取締役法務コンプライアンス部長

2013年6月

株式会社マネーパートナーズ取締役内部管理統括責任者

2013年6月

当社取締役法務コンプライアンス部長

2018年7月

2020年12月

株式会社マネーパートナーズ取締役内部管理統括責任者兼内部管理統括部長

株式会社マネーパートナーズ常務取締役内部管理統括責任者兼内部管理統括部長(現任)

2021年6月

当社取締役CCO兼法務コンプライアンス部長(現任)

 

注3

303,500

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

CIO兼IT管理部長

白水 克紀

1961年6月19日

1984年4月

日本ディジタル・イクイップメント株式会社入社

1992年4月

日本リースオート株式会社入社

1994年6月

日本リース情報システム株式会社転籍

1998年4月

GEフリートサービス株式会社入社

2000年2月

日本GMACコマーシャル・モーゲージ株式会社入社

2006年2月

当社入社IT統括部長

2006年2月

当社執行役員IT統括部長

2006年9月

株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役

2006年11月

当社執行役員CIO兼IT統括部長

2008年3月

当社取締役CIO兼IT統括部長

2008年4月

当社取締役CIO

2008年5月

マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)取締役

2008年10月

当社取締役CIO兼IT管理部長(現任)

2008年10月

株式会社マネーパートナーズ取締役CIO

2011年6月

株式会社マネーパートナーズ取締役CIO兼COO

2013年6月

株式会社マネーパートナーズ取締役

2013年7月

株式会社マネーパートナーズ取締役海外金融法人営業部長

2014年7月

株式会社マネーパートナーズ常務取締役ディーリング本部長兼海外金融法人営業部長

2015年7月

株式会社マネーパートナーズ常務取締役

2019年7月

コイネージ株式会社取締役CIO

2021年10月

株式会社マネーパートナーズソリューションズ代表取締役社長(現任)

 

注3

120,000

取締役

阿部 東洋

1971年11月27日

1994年4月

大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社

2019年4月

大和証券株式会社公共法人部長

2021年4月

株式会社大和証券グループ本社経営企画部長兼大和証券株式会社経営企画部長

2021年4月

大和企業投資株式会社取締役(現任)

2021年4月

大和PIパートナーズ株式会社取締役

2021年4月

株式会社大和ファンド・コンサルティング取締役

2021年4月

Global X Japan株式会社監査役

2021年6月

当社社外取締役(現任)

2022年4月

株式会社大和証券グループ本社執行役員経営企画部長兼大和証券株式会社執行役員経営企画部長(現任)

2022年5月

株式会社DG Daiwa Ventures取締役(現任)

 

注3

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

古河 久人

1959年1月14日

1981年4月

住友生命保険相互会社入社

2004年10月

住友生命保険相互会社調査広報部長

2009年4月

住友生命保険相互会社執行役員兼調査広報部長

2010年9月

住友生命保険相互会社執行役員兼金融法人部長

2012年3月

住友生命保険相互会社執行役員兼内部監査企画部長

2013年4月

住友生命保険相互会社常務執行役員

2014年6月

住友生命保険相互会社常務執行役員兼総合法人第2本部長

2015年7月

住友生命保険相互会社執行役常務

2019年7月

住友生命保険相互会社特別顧問(非常勤)

2022年6月

当社社外取締役(現任)

 

注3

-

取締役

髙井 裕之

1958年1月6日

1980年4月

住友商事株式会社入社

2003年3月

住友商事株式会社コモディティビジネス部長

2007年4月

住友商事株式会社理事 金融事業本部副本部長

2008年4月

住友商事株式会社理事 金融事業本部長

2011年4月

住友商事株式会社理事 エネルギー本部長

2013年6月

住友商事グローバルリサーチ株式会社代表取締役社長

2014年4月

住友商事株式会社執行役員

2018年4月

住友商事株式会社顧問 米州住友商事会社ワシントン事務所長

2022年6月

当社社外取締役(現任)

 

注3

-

取締役

(監査等委員・常勤)

百瀬 茂

1962年6月22日

1985年4月

大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社

1998年1月

モルガン・スタンレー・ジャパン証券会社(現モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社)コーポレートカバレッジグループヴァイスプレジデント

1999年5月

大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ株式会社(現大和証券株式会社)ストラクチャード・プロダクト・マーケティング部部長兼マネージングダイレクター

2004年6月

ベアスターンズジャパン証券会社シニアマネージングダイレクター債券営業共同本部長、金融商品開発部長

2008年7月

RGアセットマネジメント株式会社代表取締役会長

2011年1月

メソニック・インターナショナル創業 CEO

2012年1月

ゲインキャピタル・ジャパン株式会社(現ストーンエックスフィナンシャル)代表取締役社長

2020年6月

当社社外取締役(監査等委員)

2020年6月

株式会社マネーパートナーズ監査役

2021年6月

当社社外取締役(監査等委員・常勤)(現任)

2021年6月

株式会社マネーパートナーズ常勤監査役(現任)

 

-

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

根本 博史

1956年9月2日

1979年4月

中央監査法人入所

1982年3月

公認会計士登録

1992年10月

中央青山監査法人パートナー

2005年7月

クリフィックス税理士法人代表パートナー

2006年6月

KISCO株式会社社外監査役(現任)

2015年1月

クリフィックス税理士法人シニア・アドバイザー(現任)

2015年1月

根本公認会計士事務所所長(現任)

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

2019年6月

株式会社マネーパートナーズ監査役

2019年9月

株式会社構造計画研究所社外取締役(現任)

 

注4

-

取締役

(監査等委員)

川東 憲治

1964年5月3日

1990年4月

弁護士登録

1990年4月

アンダーソン毛利法律事務所入所

1997年1月

ニューヨーク州弁護士資格取得

2000年12月

モルガン・スタンレー証券会社、モルガン・スタンレー・アセットマネジメント投信株式会社入社

2002年6月

金融庁証券取引等監視委員会検査官

2003年4月

あさひ・狛法律事務所パートナー

2005年7月

クリフォードチャンス法律事務所パートナー

2008年6月

敬和綜合法律事務所パートナー(現任)

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

2019年6月

株式会社マネーパートナーズ監査役(現任)

 

注4

-

取締役

(監査等委員)

松本 英昭

1958年8月18日

1982年4月

日興証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社)入社

1987年7月

東京短資株式会社入社

2001年10月

ガーバン東短証券株式会社(現ICAP東短証券株式会社)取締役

2005年8月

TTプリンシパル株式会社取締役(現任)

2007年6月

東短キャピタルマーケッツ株式会社(現東短ICAP株式会社)取締役営業部長

2013年3月

TTグローバル・アセットマネジメント株式会社(現ジェイ・ウィル東短投資顧問株式会社)監査役[非常勤]

2013年6月

東短ICAP株式会社代表取締役社長(現任)

2014年2月

東短インフォメーションテクノロジー株式会社監査役

2015年2月

東短ホールディングス株式会社(現東京短資株式会社)取締役

2015年6月

ジェイ・ウィル東短投資顧問株式会社取締役

2016年4月

東京短資株式会社取締役執行役員

2018年2月

東短エイジェンシー株式会社代表取締役社長

2018年2月

東京短資株式会社取締役常務執行役員(現任)

2019年12月

タレットプレボン株式会社取締役(現任)

2019年12月

タレットプレボンETP株式会社取締役(現任)

2022年6月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

2022年6月

株式会社マネーパートナーズ監査役(現任)

 

注5

-

 

 

 

 

1,400,700

 

注)1.阿部東洋、古河久人、髙井裕之、百瀬茂、根本博史、川東憲治及び松本英昭は社外取締役であります。

2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。

委員長 百瀬茂、委員 根本博史、委員 川東憲治、委員 松本英昭

なお、百瀬茂は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、取締役会以外の社内重要会議への出席や内部監査部門との連携を密にすること等により職務遂行の実効性を高めるためであります。

3.2022年6月17日選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。

4.2021年6月20日選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。

5.2022年6月17日選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。

 

 

② 社外役員の状況

(ⅰ) 社外取締役の員数

当社は、監査等委員でない社外取締役3名、監査等委員である社外取締役4名を選任しております。

(ⅱ) 社外取締役と提出会社との人的・資本的・取引関係その他の利害関係

監査等委員でない社外取締役阿部東洋氏は、当社の大株主である株式会社大和証券グループ本社の使用人であります。同社は、当社の株式を6,029,100株(議決権比率18.50%)所有しているほか、同社の子会社である大和証券株式会社は、当社株式の東京証券取引所市場第二部への上場及び市場第一部銘柄指定に際しての主幹事証券会社であり、当社の子会社である株式会社マネーパートナーズの外国為替証拠金取引におけるカバー取引先であります。なお、監査等委員でない社外取締役古河久人氏及び髙井裕之氏は、いずれも当社とは人的・資本的・取引上の関係が無く、高い独立性を有しているため、独立役員に指定しております。

監査等委員である社外取締役につきましては、当該監査等委員である社外取締役が他の会社等の役員若しくは使用人である、又は役員若しくは使用人であった場合における当該他の会社等と当社との間に、人的・資本的・取引上等の利害関係はありません。なお、監査等委員である社外取締役4名は、いずれも当社とは人的・資本的・取引上の関係が無く、高い独立性を有しているため、全員を独立役員に指定しております。

(ⅲ) 社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割

監査等委員でない社外取締役につきましては、金融商品取引業を営む企業での経営企画に関する豊富な経験を生かし経営全般に関する監督や有効なアドバイスが得られることを期待しております。

また、監査等委員である社外取締役につきましては、経営及び取締役の業務執行について、中立、公平、適法、妥当な判断による監視及び監査が行われることを期待しております。

(ⅳ) 社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針の内容

当社は、社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、株式会社東京証券取引所が有価証券上場規程に基づき定める「上場管理等に関するガイドライン」に規定する独立性に関する判断基準を参考にしております。

(ⅴ) 社外取締役の選任状況に関する会社の考え方

監査等委員でない社外取締役阿部東洋氏は、株式会社大和証券グループ本社において経営企画部長を務められるなど当社グループの主な事業である金融商品取引業の分野における豊富なビジネス経験、経営管理に関する高い見識を有しており、経営全般に関する幅広いアドバイスが期待されることから職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員でない社外取締役に選任しております。

監査等委員でない社外取締役古河久人氏は、住友生命保険相互会社において執行役常務を務められるなど金融分野における豊富な経営経験と高い見識を有しており、かかる経験や知見を活かして取締役の職務執行に対する監督、助言等をいただくことで、当社の企業価値の向上につなげることが期待されることから職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員でない社外取締役に選任しております。

監査等委員でない社外取締役髙井裕之氏は、住友商事株式会社において執行役員を務められるなど豊富な経営経験と金融事業にかかる高い見識を有しており、かかる経験や知見を活かして取締役の職務執行に対する監督、助言等をいただくことで、当社の企業価値の向上につなげることが期待されることから職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員でない社外取締役に選任しております。

監査等委員である社外取締役百瀬茂氏は、金融商品取引業を営む企業での会社経営やコンプライアンス、業務に関する経験を豊富に有しており、経営全般に関する監督と有効なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。

監査等委員である社外取締役根本博史氏は、会計の専門家であり、公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と財務・会計における高度なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。

監査等委員である社外取締役川東憲治氏は、法律の専門家であり、弁護士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と法律面での高度なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。

監査等委員である社外取締役松本英昭氏は、短資会社での会社経営に関する経験や専門的知見を豊富に有しており、経営全般に関する監督と有効なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。

当社は、10名の取締役により構成される取締役会に対し、監査等委員である社外取締役4名からなる監査等委員会及び監査等委員でない社外取締役1名による経営への監視、監査・監督が行われる体制を構築しており、現状においては、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているものと考えております。

 

③ 社外取締役又は社外監査等委員による監督又は監査と内部監査、監査等委員会及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

内部監査室及び監査等委員会は、会計監査人から監査方針及び監査計画を聴取し、随時監査に関する結果の報告並びに説明を受ける等、会計監査人との相互連携を図っております。

また、内部監査、監査等委員会監査及び会計監査にあたっては、内部統制部門と定期的な会合を設け、必要な情報を聴取し、報告を受けることで適切な監査を実施しております。

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