銀行業 <7381> 株式会社北國フィナンシャルホールディングス 役員
役員
（２）【役員の状況】
①役員一覧
男性
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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取締役社長 （代表取締役） |
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1985年４月 株式会社北國銀行入行 2008年６月 同 執行役員総合企画部長兼システム部長 2009年６月 同 取締役兼執行役員総合企画部長兼総合事務部長 2010年６月 同 常務取締役兼執行役員総合企画部長兼総合事務部長 2011年４月 同 常務取締役兼執行役員総合企画部長 2013年４月 同 常務取締役兼執行役員 2013年６月 同 専務取締役（代表取締役） 2020年６月 同 取締役頭取（代表取締役）（現職） 2021年10月 当社取締役社長（代表取締役）（現職） |
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取締役 （代表取締役） |
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1983年４月 株式会社北國銀行入行 2011年４月 同 執行役員東京支店長兼総合企画部東京事務所長 2013年４月 同 執行役員総合企画部長兼人材開発室長 2013年６月 同 取締役兼執行役員総合企画部長兼人材開発室長 2016年４月 同 取締役営業統括部長 2017年４月 同 取締役支店統括部長兼海外ビジネス戦略部長兼カスタマーサポート部長兼公務金融室長 2017年６月 同 常務取締役支店統括部長兼海外ビジネス戦略部長兼カスタマーサポート部長兼公務金融室長 2018年４月 同 常務取締役支店統括部長兼公務金融室長 2019年４月 同 常務取締役本店営業部長 2020年６月 同 常務取締役本店営業部長（代表取締役） 2021年３月 同 取締役常務執行役員（代表取締役）（現職） 2021年10月 当社取締役（代表取締役）（現職） |
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1983年４月 株式会社北國銀行入行 2011年４月 同 執行役員小松エリア統括店長兼小松支店長 2013年６月 同 取締役兼執行役員小松エリア統括店長兼小松支店長 2015年４月 同 取締役兼執行役員東京支店長 2017年４月 同 取締役経営管理部長兼法務室長 2017年６月 同 常務取締役経営管理部長兼法務室長 2021年３月 同 取締役常務執行役員（現職） 2021年10月 当社取締役（現職） |
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1983年４月 株式会社北國銀行入行 2014年４月 同 執行役員市場金融部長兼国際部長 2017年４月 同 執行役員市場金融部長 2017年６月 同 取締役市場金融部長 2020年６月 同 常務取締役市場金融部長 2021年３月 同 取締役常務執行役員（現職） 2021年10月 当社取締役（現職） |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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取締役 （監査等委員） |
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1982年４月 株式会社北國銀行入行 2014年４月 同 執行役員総合事務部長 2015年４月 同 執行役員総合事務部長兼システム部長 2016年４月 同 執行役員総合企画部長 2016年６月 同 取締役総合企画部長 2020年６月 同 常務取締役総合企画部長 2021年３月 同 取締役 2021年10月 同 監査役（現職） 2021年10月 当社取締役（監査等委員）（現職） |
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取締役 （監査等委員） |
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1984年４月 弁護士登録 山腰法律事務所入所 1998年４月 大手町法律事務所開設 2007年５月 西井法律事務所開設 2012年４月 中部弁護士会連合会理事 2013年４月 金沢弁護士会会長 日本弁護士連合会常務理事 中部弁護士会連合会常務理事 2019年６月 株式会社北國銀行 社外取締役監査等委員 2021年10月 当社社外取締役監査等委員（現職） |
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取締役 （監査等委員） |
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1983年４月 明治生命保険相互会社入社 2013年４月 明治安田生命保険相互会社 執行役人事部長 2014年４月 同 常務執行役 2016年４月 同 専務執行役 2019年６月 株式会社北國銀行 社外取締役監査等委員 2020年４月 明治安田生命保険相互会社 執行役副社長（現職） 2021年10月 当社社外取締役監査等委員（現職） |
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取締役 （監査等委員） |
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1979年４月 株式会社小松製作所入社 2000年10月 コマツインドネシア取締役管理部長 2009年４月 株式会社小松製作所 執行役員 小山工場長 2012年４月 同 執行役員 生産本部 粟津工場長 2014年４月 同 常務執行役員 生産本部副本部長兼粟津工場長 2016年４月 同 常務執行役員 生産副本部長兼部品管理本部長 2018年７月 同 技術顧問 2018年10月 同 技術顧問兼コマツカスタマーサポート株式会社 九州・沖縄カンパニー顧問 2019年６月 株式会社北國銀行 社外取締役監査等委員 2020年３月 株式会社小松製作所 技術顧問（現職） 2021年10月 当社社外取締役監査等委員（現職） |
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取締役 （監査等委員） |
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1980年４月 日本銀行入行 2008年４月 同 発券局長 2010年７月 株式会社セブン銀行 審議役 2012年６月 同 取締役執行役員 2014年４月 同 取締役常務執行役員 2019年６月 同 顧問（現職） 2021年６月 株式会社北國銀行 社外取締役監査等委員 2021年10月 当社社外取締役監査等委員（現職） |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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取締役 （監査等委員） |
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1983年４月 日本銀行入行 1994年９月 スタンダード＆プアーズ・レーティング・ジャパン株式会社 アソシエートディレクター 2015年４月 同 マネジングディレクター兼リサーチ・フェロー 2016年４月 アジア開発銀行研究所 エコノミスト 2016年６月 株式会社横浜銀行 社外取締役 2018年６月 株式会社コンコルディア・フィナンシャルグループ 社外取締役 2019年４月 早稲田大学大学院 経営管理研究科教授（現職） 2020年６月 株式会社みずほ銀行 社外取締役監査等委員（現職） 2021年６月 株式会社北國銀行 社外取締役監査等委員 2021年10月 当社社外取締役監査等委員（現職） |
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計 |
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４ 当社では、取締役会機能及び業務執行体制の強化を目的として、執行役員制度を導入しております。2022年６月15日現在の執行役員は次のとおりであります。
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役職名 |
氏名 |
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常務執行役員 |
小 西 利 之 |
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常務執行役員 総合企画部長 |
西 田 章 |
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常務執行役員 総合企画部長 |
多 田 隆 保 |
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常務執行役員 総合企画部長 |
谷 口 進 |
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常務執行役員 総合企画部長 |
井 川 武 |
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執行役員 経営管理部長 |
三 本 松 温 賀 |
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執行役員 |
立 野 賢 哉 |
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執行役員 |
新 谷 竜 雄 |
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執行役員 総合企画部長 |
細 野 豊 |
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執行役員 総合企画部長 |
菊 澤 智 彦 |
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執行役員 総合企画部長 |
山 森 一 喜 |
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執行役員 |
喜 多 雅 之 |
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執行役員 総合企画部長 |
鷺 池 誠 一 |
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執行役員 総合企画部長 |
山 本 剛 行 |
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執行役員 総合企画部長 |
寺 井 尚 孝 |
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執行役員 |
米 谷 治 彦 |
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執行役員 |
山 﨑 勝 |
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執行役員 |
北 川 利 美 |
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執行役員 総合企画部長 |
新 田 晃 久 |
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執行役員 人材開発部長 |
横 越 亜 紀 |
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執行役員 |
竹 内 均 |
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執行役員 |
伊 田 知 弘 |
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執行役員 |
山 本 英 博 |
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執行役員 |
山 田 宗 人 |
②社外取締役の状況
ア．選任状況についての考え方及び企業統治において果たす機能・役割
・当社の社外取締役は５名で、いずれも監査等委員であります。
・当社では、社外取締役の独立性に関する基準を定め、当該基準に該当する社外取締役を独立性のある社外取締役として選定し、かつ株式会社東京証券取引所が定める独立性に関する判断基準を満たす社外取締役については、同取引所に独立役員として届出しております。社外取締役の選任に際しては、経験や幅広い見識を踏まえ、経営全般に関し職務を適切に遂行できることを前提としております。社外取締役５名は、全員が監査等委員である取締役であり、外部からの客観的かつ中立の立場で、経営監視機能が十分に保たれる体制としております。
イ．当社と社外取締役との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
・社外取締役である西井繁氏は、弁護士として永年にわたり活躍し、金沢弁護士会会長を務めた経験も有しております。西井氏と当社の連結子会社である株式会社北國銀行との間には通常の銀行取引がございますが、特別な利害関係等はなく、取引の規模、性質に照らして、西井氏は独立性が高く一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、当社独自の「社外取締役の独立性基準」に基づく、独立社外取締役に選定するとともに、株式会社東京証券取引所に対して独立役員としての指定・届出を行っております。
・社外取締役である大西忠氏は、明治安田生命保険相互会社の執行役副社長を務めております。大西氏及び明治安田生命保険相互会社と当社の連結子会社である株式会社北國銀行との間には通常の銀行取引がございますが、特別な利害関係等はなく、取引の規模、性質に照らして、大西氏は独立性が高く一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、当社独自の「社外取締役の独立性基準」に基づく、独立社外取締役に選定するとともに、株式会社東京証券取引所に対して独立役員としての指定・届出を行っております。
・社外取締役である山下修二氏は、株式会社小松製作所での常務執行役員を務めた経験を有し、現在は株式会社小松製作所の技術顧問を務めております。山下氏及び株式会社小松製作所と当社の連結子会社である株式会社北國銀行との間には通常の銀行取引がございますが、特別な利害関係等はなく、取引の規模、性質に照らして、山下氏は独立性が高く一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、当社独自の「社外取締役の独立性基準」に基づく、独立社外取締役に選定するとともに、株式会社東京証券取引所に対して独立役員としての指定・届出を行っております。
・社外取締役である大泉琢氏は日本銀行の発券局長、株式会社セブン銀行の取締役常務執行役員を務めた経験を有し、現在は株式会社セブン銀行の顧問を務めております。大泉氏及び株式会社セブン銀行と当社の連結子会社である株式会社北國銀行との間には通常の銀行取引がございますが、特別な利害関係等はなく、取引の規模、性質に照らして、大泉氏は独立性が高く一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、当社独自の「社外取締役の独立性基準」に基づく、独立社外取締役に選定するとともに、株式会社東京証券取引所に対して独立役員としての指定・届出を行っております。
・社外取締役である根本直子氏は、スタンダード＆プアーズ・レーティング・ジャパン株式会社で金融機関に対する格付・調査業務に携わるなど、金融の専門家として永年にわたり活躍し、現在は早稲田大学大学院 経営管理研究科教授、株式会社みずほ銀行社外取締役監査等委員を務めております。根本氏及び株式会社みずほ銀行と当社の連結子会社である株式会社北國銀行との間には通常の銀行取引がございますが、特別な利害関係等はなく、取引の規模、性質に照らして、根本氏は独立性が高く一般株主と利益相反が生じる恐れがないことから、当社独自の「社外取締役の独立性基準」に基づく、独立社外取締役に選定するとともに、株式会社東京証券取引所に対して独立役員としての指定・届出を行っております。
・上記により、社外取締役５名の選任状況は妥当であると考えております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役５名はいずれも監査等委員であり、原則毎月１回開催される監査等委員会に出席し監査等委員会監査を実施するとともに、取締役会に出席し業務の執行状況の監査を行っております。
常勤の監査等委員は、会計監査人及び内部統制部門と定期的かつ必要に応じ意見交換を行うとともに問題点等について協議しており、社外取締役はその概要について監査等委員会において報告を受けております。また、内部監査部門である監査部は監査等委員会の指揮の下に監査を実施しており、監査等委員会において営業店・本部・子会社等での監査結果について報告を受けております。
また、当社は監査等委員会の職務を補助すべき監査等委員会室を設置し、業務部署から独立した立場の担当者を配置しております。
お知らせ
- 2020/11/10 企業詳細ページに大量保有、大量保有（被保有分）を追加。
- 2020/10/10 企業詳細ページに事業内容、リスク等を追加。を追加。
- 2020/08/20 大量保有報告書を追加。
- 2019/10/26 発表予定にソート機能を追加。
- 2019/04/25 財務データを追加。
- 2019/04/12 決算スケジュール一部修正。
- 2019/01/16 高値更新企業の業績一部修正。
- 2019/01/16 セキュリティ強化(常時SSL化)
- 2018/05/20 企業詳細ページに沿革を追加。
- 2018/03/01 高値更新企業の業績を追加。
- 2017/01/29 企業情報に業績を追加。
- 2017/01/18 決算発表予定の不具合を修正。
