(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性 16名 女性 5名 （役員のうち女性の比率23.8％）
（ⅰ）取締役の状況
|
役職名
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氏名
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生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
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取締役会長
|
日比野 隆司
|
1955年９月27日
生
|
|
1979年４月
|
当社入社
|
|
2002年４月
|
当社 経営企画部長
|
|
2002年６月
|
大和証券エスエムビーシー㈱執行役員 エクイティ担当
|
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2004年５月
|
当社常務執行役員 経営企画・人事・法務・秘書担当 兼 人事部長
|
|
2004年６月
|
当社取締役 兼 常務執行役 企画・人事・法務担当 兼 人事部長
|
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2004年７月
|
当社 企画・人事・法務担当
|
|
2005年４月
|
当社 企画・人事担当
|
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2007年４月
|
当社取締役 兼 専務執行役
|
|
2008年７月
|
当社 企画・人事担当 兼 ホールセール部門副担当大和証券エスエムビーシー㈱専務執行役員
|
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2009年４月
|
当社取締役 兼 執行役副社長 ホールセール部門副担当
大和証券エスエムビーシー㈱代表取締役副社長
|
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2011年４月
|
当社取締役 兼 代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） 兼 リテール部門担当 兼 ホールセール部門担当
大和証券㈱代表取締役社長
大和証券キャピタル・マーケッツ㈱代表取締役社長
|
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2013年４月
|
当社最高経営責任者（CEO）
|
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2017年４月
|
当社取締役会長 兼 執行役
大和証券㈱代表取締役会長
|
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2020年４月
|
大和証券㈱取締役会長
|
|
〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱取締役会長
㈱帝国ホテル社外取締役
|
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(注②)
|
368
|
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役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
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取締役
|
中田 誠司
|
1960年７月16日
生
|
|
1983年４月
|
当社入社
|
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1999年４月
|
大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
|
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2005年４月
|
大和証券エスエムビーシー㈱ 商品戦略部長
|
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2006年４月
|
同社執行役員 企画担当
|
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2007年４月
|
当社執行役 企画副担当 兼 人事副担当 兼 経営企画部長
|
|
2008年10月
|
当社 企画副担当 兼 人事副担当
|
|
2009年４月
|
当社常務執行役
|
|
2009年６月
|
当社取締役 兼 常務執行役
|
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2010年４月
|
当社取締役
大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役
|
|
2010年６月
|
大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 法人営業上席担当 兼 事業法人上席担当 兼 法人統括担当
|
|
2011年４月
|
同社 事業法人上席担当 兼 法人営業担当 兼 法人統括担当
|
|
2012年４月
|
大和証券㈱専務取締役 法人本部長
|
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2015年４月
|
当社専務執行役 リテール部門副担当
|
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2016年４月
|
当社代表執行役副社長 最高執行責任者（COO） 兼 リテール部門担当
大和証券㈱代表取締役副社長
|
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2016年６月
|
当社取締役 兼 代表執行役副社長
|
|
2017年４月
|
当社取締役 兼 代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） 兼 リテール部門担当
大和証券㈱代表取締役社長
|
|
2020年４月
|
当社最高経営責任者（CEO）
|
|
〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱代表取締役社長
|
|
(注②)
|
304
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
松井 敏浩
|
1962年４月27日
生
|
|
1985年４月
|
当社入社
|
|
1999年４月
|
大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
|
|
2007年９月
|
当社へ転籍
|
|
2008年10月
|
当社 経営企画部長
|
|
2009年４月
|
当社執行役 法務担当 兼 企画副担当 兼 経営企画部長
|
|
2010年４月
|
当社 企画副担当 兼 人事副担当
|
|
2011年４月
|
当社常務執行役 法務担当 兼 企画副担当 兼 人事副担当
大和証券㈱執行役員
|
|
2012年１月
|
当社常務執行役
大和証券㈱執行役員
大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員
|
|
2012年４月
|
当社 企画担当 兼 法務担当 兼 人事副担当
大和証券㈱常務執行役員
|
|
2014年４月
|
当社専務執行役 企画担当 兼 人事担当
大和証券㈱専務取締役
|
|
2016年４月
|
当社 企画担当 兼 ホールセール部門副担当
|
|
2016年６月
|
当社取締役 兼 専務執行役
|
|
2018年４月
|
当社取締役 兼 代表執行役副社長 最高執行責任者（COO） 兼 企画担当 兼 ホールセール部門担当
大和証券㈱代表取締役副社長
|
|
2019年４月
|
当社最高執行責任者（COO） 兼 ホールセール部門担当
|
|
2020年４月
|
当社最高執行責任者（COO）
|
|
2022年４月
|
当社最高執行責任者（COO） 兼 ホールセール担当
|
|
〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱代表取締役副社長
|
|
(注②)
|
240
|
|
取締役
|
田代 桂子
|
1963年８月５日
生
|
|
1986年４月
|
当社入社
|
|
1999年４月
|
大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
|
|
1999年７月
|
当社へ転籍
|
|
2005年９月
|
大和証券㈱ ダイレクト企画部長
|
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2009年４月
|
同社執行役員 ＰＴＳ担当 兼 ダイレクト担当
|
|
2009年６月
|
同社 オンライン商品担当 兼 ダイレクト担当
|
|
2011年４月
|
大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 金融市場担当
|
|
2012年４月
|
大和証券㈱執行役員 金融市場担当
|
|
2013年４月
|
当社常務執行役員 米州担当
大和証券キャピタル・マーケッツアメリカホールディングスInc.会長
|
|
2014年４月
|
当社常務執行役 海外副担当（米州担当）
|
|
2014年６月
|
当社取締役 兼 常務執行役
|
|
2016年４月
|
当社取締役 兼 専務執行役 海外担当
大和証券㈱専務取締役
|
|
2019年４月
|
当社取締役 兼 執行役副社長 海外担当
大和証券 ㈱代表取締役副社長
|
|
2020年４月
|
当社海外担当 兼 ＳＤＧｓ担当
|
|
2022年４月
|
当社海外管掌 兼 ＳＤＧｓ担当 兼
シンクタンク担当
|
|
〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱代表取締役副社長
㈱大和総研取締役
|
|
(注②)
|
133
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
荻野 明彦
|
1966年１月28日
生
|
|
1989年４月
|
当社入社
|
|
2010年４月
|
当社 経営企画部長
|
|
2014年４月
|
当社執行役員 法務担当 兼 企画副担当
大和証券㈱執行役員
|
|
2015年４月
|
当社 法務担当 兼 企画副担当 兼 海外副担当
|
|
2016年４月
|
当社 法務担当 兼 企画副担当
|
|
2017年４月
|
当社常務執行役
大和証券㈱常務執行役員
|
|
2019年４月
|
当社専務執行役 企画担当 兼 法務担当 兼 人事管掌
大和証券㈱専務取締役
|
|
2020年６月
|
当社取締役 兼 専務執行役
|
|
2022年４月
|
当社取締役 兼 執行役副社長 企画管掌 兼 人事管掌
大和証券㈱代表取締役副社長
|
|
〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱代表取締役副社長
㈱DG Daiwa Ventures代表取締役
|
|
(注②)
|
165
|
|
取締役
|
花岡 幸子
|
1967年５月28日
生
|
|
1990年４月
|
当社入社
|
|
1995年３月
|
㈱大和総研へ転籍
|
|
1999年10月
|
大和証券㈱へ転籍
|
|
2012年４月
|
同社投資情報部長
|
|
2019年４月
|
当社執行役員
大和証券㈱監査役
大和証券投資信託委託㈱（現 大和アセットマネジメント㈱）監査役
㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役
㈱大和インベストメント・マネジメント監査役
㈱大和キャピタル・ホールディングス監査役
㈱大和インターナショナル・ホールディングス監査役
大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役
大和フード＆アグリ㈱ 監査役（非常勤）
|
|
2019年６月
|
当社取締役
|
|
〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱監査役
大和アセットマネジメント㈱監査役
㈱大和総研監査役
|
|
(注②)
|
60
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
川島 博政
|
1968年７月18日
生
|
|
1992年４月
|
当社入社
|
|
2006年４月
|
大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍
|
|
2011年４月
|
当社へ転籍
|
|
2016年４月
|
当社 内部監査部長
|
|
2020年４月
|
当社執行役員
大和証券㈱監査役
㈱大和インベストメント・マネジメント監査役
㈱大和キャピタル・ホールディングス監査役
㈱大和インターナショナル・ホールディングス監査役
大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役
大和フード＆アグリ㈱監査役
|
|
2020年６月
|
当社取締役
|
|
〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱監査役
㈱大和インベストメント・マネジメント監査役
㈱大和キャピタル・ホールディングス監査役
㈱大和インターナショナル・ホールディングス監査役
大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役
大和フード＆アグリ㈱監査役
|
|
(注②)
|
71
|
|
取締役
|
小笠原 倫明
|
1954年１月29日
生
|
|
1976年４月
|
郵政省入省
|
|
2003年１月
|
総務省東北総合通信局長
|
|
2004年１月
|
総務省関東総合通信局長
|
|
2005年２月
|
総務省大臣官房審議官
|
|
2005年８月
|
総務省自治行政局公務員部長
|
|
2006年７月
|
総務省消防庁国民保護・防災部長
|
|
2007年７月
|
総務省情報通信政策局長
|
|
2008年７月
|
総務省情報通信国際戦略局長
|
|
2010年１月
|
総務審議官
|
|
2012年９月
|
総務事務次官
|
|
2013年10月
|
㈱大和総研 顧問
|
|
2015年６月
|
当社取締役
|
|
〔主要な兼職〕
|
住友商事㈱顧問
公益財団法人通信文化協会理事
㈱富士通フューチャースタディーズ・センター顧問
㈱コーエーテクモホールディングス社外取締役
一般財団法人ゆうちょ財団理事長
|
|
(注②)
|
20
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
竹内 弘高
|
1946年10月16日
生
|
|
1976年９月
|
ハーバード大学経営大学院講師
|
|
1977年12月
|
ハーバード大学経営大学院助教授
|
|
1983年４月
|
一橋大学商学部助教授
|
|
1987年４月
|
一橋大学商学部教授
|
|
1998年４月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科研究科長
|
|
2010年４月
|
一橋大学名誉教授
|
|
2010年７月
|
ハーバード大学経営大学院教授
|
|
2016年６月
|
当社取締役
|
|
〔主要な兼職〕
|
ハーバード大学経営大学院教授
インテグラル㈱社外取締役
ブライトパス・バイオ㈱社外取締役
㈱t-lab取締役
Global Academy㈱会長
国際基督教大学理事長
㈱ピー・アンド・イー・ディレクションズ特別顧問
|
|
(注②)
|
22
|
|
取締役
|
西川 郁生
|
1951年７月１日
生
|
|
1990年９月
|
センチュリー監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）代表社員
|
|
1993年１月
|
国際会計基準委員会JICPA代表
|
|
1995年７月
|
日本公認会計士協会常務理事
|
|
2001年８月
|
企業会計基準委員会副委員長
|
|
2007年４月
|
企業会計基準委員会委員長
|
|
2012年４月
|
慶應義塾大学商学部教授
|
|
2016年６月
|
当社取締役
|
|
2017年４月
|
慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授
|
|
〔主要な兼職〕
|
雪印メグミルク㈱社外取締役
慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授
東京海上日動火災保険㈱社外監査役
|
|
(注②)
|
12
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
河合 江理子
|
1958年４月28日
生
|
|
1981年10月
|
㈱野村総合研究所入社
|
|
1985年９月
|
McKinsey & Company経営コンサルタント
|
|
1986年10月
|
Mercury Asset Management,SG Warburgファンドマネージャー
|
|
1995年11月
|
Yamaichi Regent ABC Polska投資担当取締役執行役員（CIO）
|
|
1998年７月
|
BIS（国際決済銀行）年金基金運用統括官
|
|
2004年10月
|
OECD（経済協力開発機構）年金基金運用統括官
|
|
2008年３月
|
Kawai Global Intelligence代表
|
|
2012年４月
|
京都大学高等教育研究開発推進機構教授
|
|
2013年４月
|
京都大学国際高等教育院教授
|
|
2014年４月
|
京都大学大学院総合生存学館教授
|
|
2018年６月
|
当社取締役
|
|
2021年４月
|
京都大学名誉教授
|
|
〔主要な兼職〕
|
京都大学大学院総合生存学館ソーシャル イノベーションセンター特任教授
シミックホールディングス㈱社外取締役
ヤマハ発動機㈱社外監査役
International Management Forum㈱シニアアドバイザー
三井不動産㈱社外取締役
|
|
(注②)
|
10
|
|
取締役
|
西川 克行
|
1954年２月20日
生
|
|
1979年４月
|
大阪地方検察庁検事任官
|
|
2008年１月
|
法務省保護局長
|
|
2008年７月
|
法務省入国管理局長
|
|
2009年７月
|
法務省刑事局長
|
|
2011年８月
|
法務事務次官
|
|
2014年１月
|
札幌高等検察庁検事長
|
|
2015年12月
|
東京高等検察庁検事長
|
|
2016年９月
|
検事総長
|
|
2018年７月
|
検事総長退官
|
|
2018年９月
|
弁護士
|
|
2019年６月
|
当社取締役
|
|
〔主要な兼職〕
|
西川克行法律事務所弁護士
イオン北海道㈱社外監査役
|
|
(注②)
|
3
|
|
取締役
|
岩本 敏男
|
1953年１月５日
生
|
|
1976年４月
|
日本電信電話公社入社
|
|
2004年６月
|
㈱エヌ・ティ・ティ・データ取締役
|
|
2005年６月
|
同社執行役員
|
|
2007年６月
|
同社取締役常務執行役員
|
|
2009年６月
|
同社代表取締役副社長執行役員
|
|
2012年６月
|
同社代表取締役社長
|
|
2018年６月
|
同社相談役（現任）
|
|
2020年６月
|
当社取締役
|
|
〔主要な兼職〕
|
㈱エヌ・ティ・ティ・データ相談役
㈱IHI社外監査役
東日本旅客鉄道㈱社外取締役
|
|
(注②)
|
3
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
村上 由美子
|
1965年２月６日
生
|
|
1989年８月
|
国際連合開発計画（バルバドス）
|
|
1991年１月
|
国際連合事務局（ニューヨーク）
|
|
1991年９月
|
国際連合カンボジア暫定統治機構（プノンペン）
|
|
1994年８月
|
Goldman Sachs International（ロンドン）バイスプレジデント
|
|
1997年５月
|
Goldman Sachs and Co.（ニューヨーク）マネージングディレクター
|
|
2008年４月
|
ゴールドマン・サックス証券㈱マネージングディレクター
|
|
2009年９月
|
クレディ・スイス証券㈱マネージングディレクター
|
|
2013年９月
|
OECD（経済協力開発機構）東京センター所長
|
|
2021年６月
|
当社取締役
|
|
〔主要な兼職〕
|
㈱MPowerゼネラルパートナー
ラクスル㈱社外取締役
|
|
(注②)
|
1
|
|
計
|
1,418
|
（注）① 取締役小笠原倫明、竹内弘高、西川郁生、河合江理子、西川克行、岩本敏男及び村上由美子は、「社外取締役」であります。
② 取締役の任期は、2022年３月期にかかる定時株主総会終結の時から2023年３月期にかかる定時株主総会終結の時までであります。
③ 当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。
|
指名委員会
|
委員長
|
小笠原 倫明
|
|
|
委員
|
日比野 隆司
|
|
|
委員
|
中田 誠司
|
|
|
委員
|
竹内 弘高
|
|
|
委員
|
河合 江理子
|
|
|
委員
|
西川 克行
|
|
|
委員
|
岩本 敏男
|
|
|
|
|
|
監査委員会
|
委員長
|
西川 郁生
|
|
|
委員
|
花岡 幸子
|
|
|
委員
|
川島 博政
|
|
|
委員
|
小笠原 倫明
|
|
|
委員
|
河合 江理子
|
|
|
委員
|
西川 克行
|
|
|
委員
|
村上 由美子
|
|
|
|
|
|
報酬委員会
|
委員長
|
竹内 弘高
|
|
|
委員
|
日比野 隆司
|
|
|
委員
|
中田 誠司
|
|
|
委員
|
西川 郁生
|
|
|
委員
|
岩本 敏男
|
|
|
委員
|
村上 由美子
|
（ⅱ）執行役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
（千株）
|
|
代表執行役
社長
最高経営責任者（CEO）
|
中田 誠司
|
1960年７月16日
生
|
(i）取締役の状況
参照
|
(注①)
|
304
|
|
代表執行役副社長
最高執行責任者（COO）
兼 ホールセール担当
|
松井 敏浩
|
1962年４月27日
生
|
(i）取締役の状況
参照
|
(注①)
|
240
|
|
執行役
副社長
海外管掌
兼 SDGs担当
兼 シンクタンク担当
|
田代 桂子
|
1963年８月５日
生
|
(i）取締役の状況
参照
|
(注①)
|
133
|
|
執行役
副社長
企画管掌
兼 人事管掌
|
荻野 明彦
|
1966年１月28日
生
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(i）取締役の状況
参照
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(注①)
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165
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執行役
副社長
リテール担当
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新妻 信介
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1965年９月19日
生
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1988年４月
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当社入社
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1999年10月
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大和証券㈱へ転籍
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2014年５月
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同社 名古屋支店長
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2015年４月
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同社執行役員 営業担当 兼 名古屋支店長
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2016年４月
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同社営業企画担当
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2018年４月
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同社常務執行役員 最高お客様満足度責任者（CCO） 兼 営業企画担当
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2019年４月
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当社専務執行役 リテール部門副担当
大和証券㈱専務取締役
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2020年４月
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当社リテール部門担当
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2022年４月
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当社執行役副社長 リテール担当
大和証券㈱代表取締役副社長
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〔主要な兼職〕
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大和証券㈱代表取締役副社長
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(注①)
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119
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専務執行役
コンプライアンス担当
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望月 篤
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1965年６月11日
生
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1988年４月
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当社入社
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1999年12月
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大和証券㈱へ転籍
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2011年10月
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同社 横浜支店長
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2013年４月
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当社執行役員 人事副担当
大和証券㈱執行役員
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2016年４月
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当社常務執行役 人事担当
大和証券㈱常務執行役員
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2019年４月
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大和証券㈱常務取締役
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2020年４月
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当社専務執行役 コンプライアンス担当
大和証券㈱代表取締役専務取締役
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〔主要な兼職〕
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大和証券㈱代表取締役専務取締役
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(注①)
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100
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数
（千株）
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専務執行役
最高リスク管理責任者（CRO） 兼 データ管理担当（CDO）
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在原 淳一
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1964年５月７日
生
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1987年４月
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当社入社
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2008年10月
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大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍
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2012年４月
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大和証券㈱へ転籍
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2013年４月
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同社大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド社長 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド、フランクフルト支店長 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド、パリ駐在員事務所長
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2014年４月
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当社執行役員 欧州・中近東担当 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド会長
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2017年10月
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当社 グループリスクマネジメント担当
大和証券㈱執行役員
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2018年４月
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当社常務執行役 最高リスク管理責任者（CRO） 兼 データ管理担当（CDO）
大和証券㈱常務執行役員
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2019年４月
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大和証券㈱常務取締役
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2022年４月
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当社専務執行役
大和証券㈱専務取締役
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〔主要な兼職〕
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大和証券㈱専務取締役
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(注①)
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144
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専務執行役
情報技術担当（CIO）
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村瀬 智之
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1963年９月29日
生
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1987年４月
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当社入社
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1999年４月
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大和証券エスビーキャピタル・マーケツッ㈱へ転籍
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2011年10月
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㈱大和総研へ転籍
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2013年12月
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㈱大和総研ビジネス・イノベーション システムインテグレーション第二本部長
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2015年４月
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当社参与 業務・システム副担当
大和証券㈱参与
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2016年４月
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当社執行役員 業務・システム担当
大和証券㈱執行役員
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2019年４月
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当社常務執行役員
大和証券㈱常務執行役員
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2020年４月
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当社常務執行役 情報技術担当（CIO）
大和証券㈱常務取締役
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2022年４月
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当社専務執行役
大和証券㈱専務取締役
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〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱専務取締役
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(注①)
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86
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常務執行役
人事担当 兼
最高健康責任者（CHO）
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白川 香名
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1966年７月２日
生
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1989年４月
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当社入社
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1999年４月
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大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
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2010年10月
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㈱大和証券グループ本社へ転籍
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2013年４月
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当社 広報部長
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2015年４月
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当社執行役員 広報副担当 兼 広報部長
大和証券㈱執行役員
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2016年４月
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大和証券㈱執行役員 ダイレクト担当 兼 営業企画副担当
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2016年12月
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同社 ダイレクト担当 兼 営業企画副担当 兼 ダイレクト企画部長
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2017年４月
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同社 ダイレクト担当 兼 営業企画副担当
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2019年４月
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当社常務執行役 人事担当 兼 最高健康責任者（CHO）
大和証券㈱常務執行役員
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2020年４月
|
大和証券㈱常務取締役
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〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱常務取締役
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(注①)
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120
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数
（千株）
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常務執行役
内部監査担当
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柳沢 志向
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1964年12月11日
生
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1987年４月
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当社入社
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1999年４月
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大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍
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2012年４月
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大和証券キャピタル・マーケッツ シンガポールリミテッド社長
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2015年４月
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当社参与 アジア・オセアニア副担当
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2015年10月
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大和証券キャピタル・マーケッツ香港リミテッド社長
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2017年４月
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当社執行役員 欧州・中近東副担当
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2017年10月
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当社欧州・中近東担当
大和証券キャピタル・マーケッツ ヨーロッパリミテッド会長
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2019年４月
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当社常務執行役員
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2019年11月
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大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド取締役
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2021年４月
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当社内部監査副担当
大和証券㈱常務取締役
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2022年４月
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当社常務執行役 内部監査担当
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〔主要な兼職〕
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大和証券㈱常務取締役
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(注①)
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77
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常務執行役
最高財務責任者（CFO）
兼 企画担当
兼 海外副担当
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佐藤 英二
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1969年２月14日
生
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1991年４月
|
当社入社
|
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2005年10月
|
大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍
|
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2014年10月
|
当社 経営企画部長
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2017年４月
|
当社執行役員 企画副担当 兼 経営企画部長
大和証券㈱執行役員
|
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2019年４月
|
当社執行役 最高財務責任者（CFO） 兼
企画副担当 兼 海外副担当
|
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2020年４月
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当社常務執行役
大和証券㈱常務執行役員
|
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2022年４月
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当社最高財務責任者（CFO） 兼企画担当 兼 海外副担当
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〔主要な兼職〕
|
大和証券㈱常務取締役
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(注①)
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88
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執行役
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日比野 隆司
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1955年９月27日
生
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(i）取締役の状況
参照
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(注①)
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368
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計（注②）
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735
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（注）① 執行役の任期は、2022年３月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時から2023年３月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。
② 所有株式数の計には、取締役を兼任する執行役の持株数は算入しておりません。
② 社外取締役の状況
当社の社外取締役には、総務事務次官等を歴任した小笠原倫明、ハーバード大学経営大学院教授の竹内弘高、慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授の西川郁生、京都大学名誉教授の河合江理子、弁護士の西川克行、㈱エヌ・ティ・ティ・データ相談役の岩本敏男及びOECD東京センター所長等を歴任した村上由美子が就任しております。所有株式数については、「４ コーポレート・ガバナンスの状況等 (2）役員の状況 ① 役員一覧」に記載しております。
当社と社外取締役の間に、取締役としての職務を遂行する上で、重大な利益相反を生じさせ、また独立性を阻害するような人的・資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役は、当社又は当社の特定関係事業者の出身者ではなく、社外取締役としての職務を遂行する上で重大な利益相反を生じさせるような事項がないことから、高い独立性を有するものと考えており、各社外取締役を東京証券取引所及び名古屋証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。また、各社外取締役は、それぞれ、法律、経営、会計等に関する専門的な知識・経験を有することから、社外取締役として適任であると考えております。なお、社外取締役の選定に関する当社の方針に関しましては、「４ コーポレート・ガバナンスの状況等 (1）コーポレート・ガバナンスの概要 ② 会社の機関の内容 （ⅰ）取締役会 １）指名委員会」に記載のとおりです。
社外取締役は、独立した中立的な立場から、取締役会の構成員である取締役として執行役の職務執行の監督を行うとともに、指名委員会、監査委員会及び報酬委員会の三委員会の委員として意見を述べ判断を行います。その際に各自の知見や経験を踏まえた、経営に対する助言を行うことが期待されます。
なお、当社は、当社の取締役が他の会社の役員に就任するに際しては、競業取引の可能性等について検討し、取締役会での承認等の適切な措置を講じております。
③ 社外取締役による監督と内部監査、監査委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社では、社外取締役７名中５名が、社内取締役２名とともに監査委員会を構成しております。そして、監査委員会が選定した監査委員は、当社グループの業務に係わる内部監査態勢の整備及び内部統制の検証に関する事項について審議・決定するグループ内部監査会議に出席し、説明を求め意見を述べることができることに加え、執行役会及びその分科会に出席することができます。選定監査委員は、これらの会議において役職員からの報告聴取等を行い、他の監査委員に情報提供を行うことにより、監査委員会の実効的な監査の環境整備に努めております。さらに、監査委員会は会計監査人より会計監査の状況について定期的に報告を受けております。
