証券、商品先物取引業 <8601> 株式会社大和証券グループ本社 役員
役員
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性
（ⅰ）取締役の状況
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 (千株) |
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計 |
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③ 当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。
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指名委員会 |
委員長 |
小笠原 倫明 |
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委員 |
日比野 隆司 |
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委員 |
中田 誠司 |
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委員 |
竹内 弘高 |
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委員 |
河合 江理子 |
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委員 |
西川 克行 |
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委員 |
岩本 敏男 |
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監査委員会 |
委員長 |
西川 郁生 |
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委員 |
花岡 幸子 |
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委員 |
川島 博政 |
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委員 |
小笠原 倫明 |
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委員 |
河合 江理子 |
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委員 |
西川 克行 |
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委員 |
村上 由美子 |
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報酬委員会 |
委員長 |
竹内 弘高 |
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委員 |
日比野 隆司 |
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委員 |
中田 誠司 |
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委員 |
西川 郁生 |
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委員 |
岩本 敏男 |
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委員 |
村上 由美子 |
（ⅱ）執行役の状況
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
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代表執行役 社長 最高経営責任者（CEO） |
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(i）取締役の状況 参照 |
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代表執行役副社長 最高執行責任者（COO） 兼 ホールセール担当 |
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(i）取締役の状況 参照 |
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執行役 副社長 海外管掌 兼 SDGs担当 兼 シンクタンク担当 |
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(i）取締役の状況 参照 |
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執行役 副社長 企画管掌 兼 人事管掌 |
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(i）取締役の状況 参照 |
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執行役 副社長 リテール担当 |
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専務執行役 コンプライアンス担当 |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
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専務執行役 最高リスク管理責任者（CRO） 兼 データ管理担当（CDO） |
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専務執行役 情報技術担当（CIO） |
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常務執行役 人事担当 兼 最高健康責任者（CHO） |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
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常務執行役 内部監査担当
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常務執行役 最高財務責任者（CFO） 兼 企画担当 兼 海外副担当 |
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(i）取締役の状況 参照 |
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計（注②） |
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② 社外取締役の状況
当社の社外取締役には、総務事務次官等を歴任した小笠原倫明、ハーバード大学経営大学院教授の竹内弘高、慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授の西川郁生、京都大学名誉教授の河合江理子、弁護士の西川克行、㈱エヌ・ティ・ティ・データ相談役の岩本敏男及びOECD東京センター所長等を歴任した村上由美子が就任しております。所有株式数については、「４ コーポレート・ガバナンスの状況等 (2）役員の状況 ① 役員一覧」に記載しております。
当社と社外取締役の間に、取締役としての職務を遂行する上で、重大な利益相反を生じさせ、また独立性を阻害するような人的・資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役は、当社又は当社の特定関係事業者の出身者ではなく、社外取締役としての職務を遂行する上で重大な利益相反を生じさせるような事項がないことから、高い独立性を有するものと考えており、各社外取締役を東京証券取引所及び名古屋証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。また、各社外取締役は、それぞれ、法律、経営、会計等に関する専門的な知識・経験を有することから、社外取締役として適任であると考えております。なお、社外取締役の選定に関する当社の方針に関しましては、「４ コーポレート・ガバナンスの状況等 (1）コーポレート・ガバナンスの概要 ② 会社の機関の内容 （ⅰ）取締役会 １）指名委員会」に記載のとおりです。
社外取締役は、独立した中立的な立場から、取締役会の構成員である取締役として執行役の職務執行の監督を行うとともに、指名委員会、監査委員会及び報酬委員会の三委員会の委員として意見を述べ判断を行います。その際に各自の知見や経験を踏まえた、経営に対する助言を行うことが期待されます。
なお、当社は、当社の取締役が他の会社の役員に就任するに際しては、競業取引の可能性等について検討し、取締役会での承認等の適切な措置を講じております。
③ 社外取締役による監督と内部監査、監査委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社では、社外取締役７名中５名が、社内取締役２名とともに監査委員会を構成しております。そして、監査委員会が選定した監査委員は、当社グループの業務に係わる内部監査態勢の整備及び内部統制の検証に関する事項について審議・決定するグループ内部監査会議に出席し、説明を求め意見を述べることができることに加え、執行役会及びその分科会に出席することができます。選定監査委員は、これらの会議において役職員からの報告聴取等を行い、他の監査委員に情報提供を行うことにより、監査委員会の実効的な監査の環境整備に努めております。さらに、監査委員会は会計監査人より会計監査の状況について定期的に報告を受けております。
お知らせ
- 2020/11/10 企業詳細ページに大量保有、大量保有（被保有分）を追加。
- 2020/10/10 企業詳細ページに事業内容、リスク等を追加。を追加。
- 2020/08/20 大量保有報告書を追加。
- 2019/10/26 発表予定にソート機能を追加。
- 2019/04/25 財務データを追加。
- 2019/04/12 決算スケジュール一部修正。
- 2019/01/16 高値更新企業の業績一部修正。
- 2019/01/16 セキュリティ強化(常時SSL化)
- 2018/05/20 企業詳細ページに沿革を追加。
- 2018/03/01 高値更新企業の業績を追加。
- 2017/01/29 企業情報に業績を追加。
- 2017/01/18 決算発表予定の不具合を修正。
