(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性―名 (役員のうち女性の比率―％)
a. 取締役の状況
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
(株)
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取締役会長
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芦崎 武志
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1958年２月９日生
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1980年５月
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㈱三和銀行 入行
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2000年４月
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同行 ＷＥＢ業務部長
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2001年３月
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同行 ダイレクトバンキング部長
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2002年４月
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㈱ＵＦＪ銀行 人事部(東京)副部長 兼 人事事務センター所長
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2002年10月
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同行 人事部(東京)副部長
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2004年10月
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同行 三田法人営業部長 兼 三田支店長
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2006年１月
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㈱三菱東京ＵＦＪ銀行(以下、ＢＴＭＵ、現㈱三菱ＵＦＪ銀行)三田支社長
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2007年５月
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ＢＴＭＵ 法人決済ビジネス部長
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2007年６月
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ＢＴＭＵ 執行役員 法人決済ビジネス部長
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2009年５月
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ＢＴＭＵ 執行役員 リテール事務部長
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2010年５月
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ＢＴＭＵ 常務執行役員 法人業務部・中小企業部・国際業務部・法人決済ビジネス部の担当
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2012年６月
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ＢＴＭＵ 退任
エム・ユー・フロンティア債権回収㈱代表取締役社長
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2016年６月
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㈱鳥取銀行 社外取締役(現任)
当社 取締役会長(現任)
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(注)２
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12,100
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取締役
代表執行役
社長
最高経営
責任者(CEO)
内部監査担当
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齋藤 正勝
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1966年５月13日生
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1989年４月
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野村システムサービス㈱ 入社
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1993年８月
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第一證券㈱ 入社
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1998年10月
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伊藤忠商事㈱ 入社
オンライン証券設立プロジェクト に参画
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1999年６月
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日本オンライン証券㈱ 設立に伴い同社入社 情報システム部長
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1999年９月
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同社 取締役
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2001年４月
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当社 執行役員情報システム部長
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2002年５月
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当社 最高業務執行責任者
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2003年６月
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当社 代表取締役ＣＯＯ
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2004年６月
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当社 代表執行役社長
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2005年６月
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当社 取締役 兼 代表執行役社長(現任)
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(注)２
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1,221,100
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
(株)
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取締役
代表執行役副社長
業務全般、
人事・営業担当
|
黒川 修
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1960年11月16日生
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1983年４月
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㈱三菱銀行入行
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2007年６月
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㈱三菱東京ＵＦＪ銀行（現㈱三菱ＵＦＪ銀行）立川支社長 兼 法人第一部長
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2009年４月
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同行 銀座支社長 兼 月島支社長
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2010年10月
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三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券㈱(以下、ＭＵＭＳＳ) 業務運営グループ副グループ長
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2011年４月
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ＭＵＭＳＳ 業務企画グループ長
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2011年６月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 業務企画グループ長
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2012年４月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 業務運営本部副本部長(特命担当)
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2012年６月
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三菱ＵＦＪ証券ホールディングス㈱(以下、ＭＵＳＨＤ) 執行役員 リテール連結副担当
ＭＵＭＳＳ 執行役員 業務運営本部副本部長(特命担当) 兼 業務企画部長
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2013年６月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 業務運営本部副本部長
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2013年８月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 業務運営本部副本部長 兼 ウェルスマネジメント推進部長
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2013年12月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 業務運営本部副本部長
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2014年６月
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ＭＵＳＨＤ 常務執行役員 リテール連結担当
ＭＵＭＳＳ 常務執行役員 業務運営本部長
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 常務執行役員
国際投信投資顧問㈱ 取締役
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券㈱ 取締役
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2015年６月
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当社 取締役 兼 代表執行役副社長(現任)
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(注)２
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11,600
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役職名
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氏名
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生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
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取締役
専務執行役
コンプライアンス・
リスク管理担当
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塚田 正泰
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1960年８月10日生
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1984年４月
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㈱三菱銀行 入行
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2002年９月
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三菱証券㈱ 経営企画部部長
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2004年６月
|
同社 財務企画部長
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2005年10月
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三菱ＵＦＪ証券㈱ 経営企画部副部長
|
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2007年６月
|
同社 経営企画部長
|
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2009年４月
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同社 経営企画部特命部長
|
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2010年４月
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同社 企画部特命部長
三菱ＵＦＪ証券ホールディングス㈱(以下、ＭＵＳＨＤ) 経営企画部特命部長
|
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2010年５月
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三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券㈱(以下、ＭＵＭＳＳ) 執行役員 アライアンス戦略部長
ＭＵＳＨＤ 執行役員 アライアンス戦略部長
|
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2010年12月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 企画管理本部担当(特命)
ＭＵＳＨＤ 執行役員 グローバル戦略部担当
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2011年４月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 財務・企画本部担当(特命) 兼 財務企画部プロダクトコントロール室長
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2012年４月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 財務企画部担当(特命) 兼 財務企画部プロダクトコントロール室長
ＭＵＳＨＤ 執行役員 国際企画部プロダクトコントロール準備室担当 兼 プロダクトコントロール準備室長
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2012年10月
|
ＭＵＭＳＳ 執行役員 財務企画部の担当
ＭＵＳＨＤ 執行役員 財務企画部担当(特命) 兼 財務企画部プロダクトコントロール室長
|
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2013年10月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 財務企画部の担当(特命)
|
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2014年７月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 財務企画部の副担当(特命)
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2014年12月
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ＭＵＭＳＳ 執行役員 リスク統括の担当(特命)並びに財務企画部の副担当(特命)並びにチーフ・データ・オフィサー
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2015年６月
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㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 執行役員
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2016年６月
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当社 専務執行役
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2019年６月
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当社 取締役専務執行役(現任)
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(注)２
|
8,100
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役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役
|
伊勢谷 直樹
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1962年４月２日生
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1987年４月
|
㈱東京銀行 入行
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2011年２月
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㈱三菱東京ＵＦＪ銀行（以下、ＢＴＭＵ、現㈱三菱ＵＦＪ銀行）ニューデリー支店長
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2013年５月
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ＢＴＭＵアジア本部アジア法人業務部長
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2013年６月
|
ＢＴＭＵアジア・オセアニア本部アジア法人業務部長
|
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2014年４月
|
ＢＴＭＵアジア・オセアニア本部アジア・オセアニア営業部部長（特命）
|
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2016年５月
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三菱ＵＦＪ証券ホールディングス㈱（以下、ＭＵＳＨＤ）グローバル業務戦略部共同統括役員補佐
|
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2017年６月
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ＭＵＳＨＤ執行役員 グローバル業務戦略部長
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ（以下、ＭＵＦＧ）執行役員
|
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2018年６月
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ＭＵＳＨＤ 執行役員 経営企画部・財務企画部・アライアンス戦略部の担当
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券㈱(以下、ＭＵＭＳＳ) 執行役員 経営企画部・財務企画部・アライアンス戦略部の担当
|
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2018年６月
|
当社 取締役(現任)
|
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2018年7月
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ＭＵＳＨＤ執行役員経営企画部・財務企画部・アライアンス戦略部担当、財務担当副グローバルヘッド、海外チェンジ・マネジメント担当エグゼクティブ
|
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2019年６月
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ＭＵＳＨＤ取締役常務執行役員 経営企画部・アライアンス戦略部統括、海外チェンジ・マネジメント担当エグゼクティブ（現任）
ＭＵＭＳＳ取締役常務執行役員 経営企画部・アライアンス戦略部統括（現任）
ＭＵＦＧ常務執行役員（現任）
|
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(注)２
|
―
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役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
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取締役
|
野宮 拓
|
1976年３月７日生
|
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2000年３月
|
最高裁判所司法研修所卒業
|
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2000年４月
|
弁護士登録
三井安田法律事務所入所
|
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2004年８月
|
日比谷パーク法律事務所入所
|
|
2006年５月
|
米国ペンシルバニア大学ロースクール修士課程(ＬＬ．Ｍ．)修了
|
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2006年９月
|
ヘインズ・アンド・ブーン法律事務所(ダラス)勤務
|
|
2007年３月
|
ニューヨーク州弁護士登録
|
|
2007年11月
|
日比谷パーク法律事務所復帰(現任)
|
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2008年10月
|
社団法人日本プロサッカーリーグ法務委員会委員
|
|
2010年５月
|
社団法人日本プロサッカーリーグ法務委員会委員長代行
|
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2010年７月
|
社団法人日本プロサッカーリーグ監事
|
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2012年２月
|
公益社団法人日本プロサッカーリーグ法務委員会委員長(現任)
|
|
2013年11月
|
国際サッカー連盟(ＦＩＦＡ)紛争解決室委員(クラブ代表)
|
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2015年９月
|
公益社団法人ジャパン・プロフェッショナル・バスケットボールリーグ法務委員会委員長(現任)
|
|
2017年６月
|
当社 取締役(現任)
|
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2017年８月
|
㈱鉄人化計画 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
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|
取締役
|
吉田 康宏
|
1952年12月20日生
|
|
1976年４月
|
東京証券取引所入所
|
|
2001年11月
|
㈱東証コンピュータシステム 経営企画グループ長
|
|
2002年４月
|
同社 社長室長
|
|
2003年３月
|
㈱東京証券取引所 経営企画部部長
|
|
2003年９月
|
㈱東証コンピュータシステム 取締役
|
|
2004年12月
|
日本証券決済㈱ 証券業務部長
|
|
2006年６月
|
㈱東京証券取引所 開発運用部清算システム部長
|
|
2007年２月
|
同社 ＩＴ企画部運用企画部長 兼 開発運用部清算システム部長
|
|
2007年６月
|
同社 ＩＴサービス部長 兼 ＩＴ開発部清算システム部長
|
|
2008年６月
|
同社 ＩＴサービス部長
|
|
2009年６月
|
同社 執行役員
|
|
2013年６月
|
㈱東証システムサービス代表取締役社長
|
|
2017年６月
|
当社 取締役(現任)
|
|
(注)２
|
3,700
|
|
計
|
1,256,600
|
(注) １．取締役 芦崎武志、野宮拓、吉田康宏は社外取締役であります。
２．取締役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
b. 執行役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
代表執行役社長
最高経営
責任者(CEO)
内部監査担当
|
齋藤 正勝
|
1966年５月13日生
|
(1) 取締役の状況参照
|
(注)
|
1,221,100
|
|
代表執行役副社長
業務全般、
人事・営業担当
|
黒川 修
|
1960年11月16日生
|
(1) 取締役の状況参照
|
(注)
|
11,600
|
|
専務執行役
事務担当
|
眞部 則広
|
1959年10月11日生
|
|
1983年４月
|
国際証券㈱ 入社
|
|
1998年６月
|
同社 投資情報部長
|
|
2002年４月
|
同社 オンライントレード室長
|
|
2002年８月
|
東京三菱ティーディーウォーターハウス証券㈱ 代表取締役社長
|
|
2002年11月
|
Ｍｅネット証券㈱ 代表取締役社長
|
|
2006年１月
|
当社 常務執行役
|
|
2008年６月
|
当社 専務執行役(現任)
|
|
(注)
|
30,300
|
|
専務執行役
コンプライアンス・リスク管理担当
|
塚田 正泰
|
1960年８月10日生
|
(1) 取締役の状況参照
|
(注)
|
8,100
|
|
常務執行役
システム担当
|
阿部 吉伸
|
1969年８月８日生
|
|
1990年４月
|
㈱シー・シー・エス入社
|
|
1994年４月
|
㈱コーワ・コンピュータ入社
|
|
1995年11月
|
㈱システム・コンサルタンツ入社
|
|
1998年12月
|
伊藤忠テクノサイエンス㈱入社
|
|
1999年６月
|
日本オンライン証券㈱入社
|
|
2002年５月
|
当社 システム統括部長
|
|
2008年１月
|
当社 執行役
|
|
2012年６月
|
当社 常務執行役(現任)
|
|
(注)
|
206,300
|
|
常務執行役
経営管理担当
|
松宮 基夫
|
1965年３月８日
生
|
|
1987年４月
|
㈱三菱銀行 入行
|
|
2004年５月
|
㈱三菱東京フィナンシャル・グループ リテール企画室次長 兼 ㈱東京三菱銀行リテール企画室次長
|
|
2005年10月
|
㈱三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ（以下、ＭＵＦＧ）リテール企画室次長 兼 ㈱東京三菱銀行リテール企画室次長
|
|
2007年１月
|
モバイルネットバンク設立調査㈱社長室長 兼 経営企画部長
|
|
2008年６月
|
㈱じぶん銀行執行役員経営企画本部長
|
|
2009年５月
|
当社 業務統括部部長（出向）
|
|
2009年８月
|
ＭＵＦＧ ＣＩＢ企画部アライアンス戦略室次長
|
|
2011年４月
|
㈱三菱東京ＵＦＪ銀行（現㈱三菱ＵＦＪ銀行）企画部経済調査室長 兼 企業調査部部長
|
|
2015年６月
|
当社取締役（兼務）
|
|
2015年７月
|
三菱ＵＦＪ証券ホールディングス㈱経営企画部長
|
|
2016年５月
|
三菱ＵＦＪ証券ホールディングス㈱経営企画部長 兼 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券㈱経営企画部長
|
|
2016年６月
|
当社 取締役 退任
|
|
2018年５月
|
当社 執行役 兼 経営管理部長
|
|
2019年1月
|
当社 執行役
|
|
2019年6月
|
当社 常務執行役（現任）
|
|
(注)
|
－
|
|
計
|
1,477,400
|
(注) 執行役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。
c. 当社の委員会体制については次のとおりであります。
指名委員会 委員長 野宮拓、委員 芦崎武志、委員 伊勢谷直樹、委員 吉田康宏
報酬委員会 委員長 野宮拓、委員 芦崎武志、委員 伊勢谷直樹、委員 吉田康宏
監査委員会 委員長 芦崎武志、委員 伊勢谷直樹、委員 野宮拓、委員 吉田康宏
② 社外役員の状況
社外取締役それぞれの役割、当社との利害関係、企業統治において果たすべき機能等は、以下のとおりです。
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氏 名
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役 割
|
当社との利害関係
|
果たすべき機能
|
|
芦崎 武志
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取締役会長
監査委員長
指名委員会委員
報酬委員会委員
|
2012年６月まで、株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行（現 株式会社三菱ＵＦＪ銀行）常務執行役員であり、2012年６月から2016年６月まで、エム・ユー・フロンティア債権回収株式会社の代表取締役社長でありました。
|
銀行において金融市場関連業務に長年に亘って従事、また執行役員として経営に参画した経験があるなど、金融分野に関する相当な知見と金融機関経営の経験などを活かし、取締役会長として当社の経営全般に関する適切な監督を遂行すること。
|
|
野宮 拓
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指名委員長
報酬委員長
監査委員会委員
|
当社との利害関係はありません。
|
弁護士としての見識や経験、法務やコンプライアンス、リスクマネジメントに関する相当な知見に基づく専門的な視点を取締役会による経営監督に活用し、また独立性が高いことから中立的かつ客観的な立場で社外取締役としての職務を適切に遂行すること。
|
|
吉田 康宏
|
指名委員会委員
報酬委員会委員
監査委員会委員
|
当社の取引先である株式会社東京証券取引所の出身であります。
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取引所でのシステム企画・開発・運用サービス業務等の経営職、子会社社長を務めた豊富な経験と知識に基づく専門的な視点を取締役会による経営監督に活用し、また独立性が高いことから中立的かつ客観的な立場で社外取締役としての職務を適切に遂行すること。
|
※ 株式会社三菱ＵＦＪ銀行は、2019年3月31日時点で当社の株式を6.20％保有しております。当社は同行と通常の銀行取引の他、金融商品仲介業及び銀行代理業における業務提携を行っております。
※ エム・ユー・フロンティア債権回収株式会社は、本報告書提出日現在、当社の親会社の連結子会社でありますが、当社と同社の間には取引関係はありません。
※ 株式会社東京証券取引所と当社の間には、上場料年間３百万円、情報料年間405百万円(2019年３月期実績)の取引が存在しています。
③ 社外取締役による監督と内部監査、監査委員会及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
本報告書提出日現在において、取締役７名のうち、社外取締役は３名であります。当社は指名委員会等設置会社制度を採用しており、業務執行部門から分離した経営監督機関である取締役会、監査委員会、指名委員会、報酬委員会の機能が有効に発揮されること、そのためには社外取締役の役割が重要であると考えております。３名の社外取締役のうち２名は、東京証券取引所の独立役員制度における「独立役員・社外役員の独立性に関する事項」を全て充足して独立性及び専門性の高い社外取締役(監査委員会委員)とし、中立的かつ客観的な視点で経営監督及び監査を行える体制を確保しております。監査委員会委員４名のうち３名が社外取締役であり、前述のとおり、会計監査人と密接に提携するとともに、業務執行部門の監査活動並びに内部監査室とも連携しております。
また、当社における内部監査担当部門である内部監査室は代表執行役直属とし、他の業務執行部門から独立した組織となっています。監査委員会の補助業務に関し、監査委員会または監査委員は、内部監査室に対し直接指示・命令を行うことができるとともに、内部監査室長及び監査委員会事務局長の任免は取締役会が決定し、内部監査室長及び監査委員会事務局長の人事評価・懲戒に関する事項は監査委員会の、内部監査室員の異動・人事評価・懲戒に関する事項は監査委員会が選定した監査委員の、それぞれ事前の同意を必要としています。
